内蒙古2016年上半年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试题.pdfVIP

内蒙古2016年上半年基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试题 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 2.下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 3.足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 4.股票具有的特征有__。 A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性 5. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反 映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 6. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。 A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 7. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。 A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担 8. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。 A．总资本和资本充足率符合有关规定 B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 1 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 9. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的 介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 10. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。 A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001 元人民币 D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 11. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签 订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重， 拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。 A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 12. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场 13. 下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会 14. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象 15. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的 C．是基金市场的监管机构 D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题 （共36 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 16. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．机构证券 2 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券 17. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 18. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 （）。 A．50% B．60% C．80% D．90% 19. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针