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银行案件防控工作总结及工作计划范文 银行市支行关于2016年案件防控工作总结及2017年工作计划的报告 类似范文：银行案件防控工作总结及2016年工作设想 银行案件防控工作总结 银行案件防控工作情况汇报 银行案件防控2010年工作总结 ××银行××支行案件防控工作情况汇报 一、案防工作组织情况 （一）组织情况 按照省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，积极发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行研究决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。 支行案件防控工作领导小组 组长：*** 副组长：*** 成员：****************** 支行案件防控工作领导小组下设办公室 主任：*** 副主任：*** 成员：************ 支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。 （二）将案件情况纳入对下级机构的绩效考核情况 按照上级行制定的《绩效考核办法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。 二、案防制度体系建设情况 （一）转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况 我行各部门能够认真、及时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并认真执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。 （二）关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况 严格按照上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。 （三）本行员工行为排查工作执行情况 严格按照员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率100%，截止目前未发现异常。 （四）处理突发事件及制定应急预案情况 为了及时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、 　 查率100%，截止目前未发现异常。 （五）组织开展案件防控培训情况 为积极推动案件防控长效机制建设，切实提高广大员工法制观念和依法合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教育培训活动。 　　此次活动采用了观看案防教育视频的形式,观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关处罚等多角度、多方面进行分析，促使广大员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。 　　通过此次培训，有效纠正了员工“重业务、轻案防”的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。 （六）向监管机构、省行报送员工处罚信息 截止目前，未向监管机构、省市行报送员工处罚信息。 （七）信用卡伪冒进件欺诈情况 我行严格按照信用卡进件相关要求办理信用卡进件，无伪冒进件欺诈情况发生。 （八）案件信息报送及登记制度 为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，规范案件（风险）信息报送及登记程序，及时掌握案件（风险）信息，根据《银行业金融机构案件信息统计制度》、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》等有关规定，制定《**市支行案件（风险）信息报送及登记办法》。我们坚持及时、真实的原则，严禁迟报、瞒报。由各级机构负责案件（风险）信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件（风险）信息的收集、整理、报送和登记工作。 案件风险信息报送流程 第一条各级机构应于案件（风险事件）发生后二十四小时内，以《案件风险信息快报》形式通过传真报送至上级机构和当地监管机构，涉密内容应通过必威体育官网网址渠道报送。《案件风险信息快报》应由机构主要负责人签发，并加盖机构公章。 对符合银监会《重大突发事件报告制度》规定的重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当按照《重大突发事件报告制度》要求报送，同时抄送银监会案件稽查部门。 案件（风险）信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。 第二条案件（风险）信息快报的内容应当包括：事发机构名称、事发时间及事件概况；涉及人员工作及家庭情况；风险情况及损失预判；已经或可能造成的影响；事发机构或公安、司法机关已采取的措施；其他需要说明的情况等。 第三条事发各级机构在报送案件风险信息后，应立即对报送的案件风险事件进行核查。经调查确认不构成案件的，应立即通过传真方式向上级机构报送《案件风险信息撤销报告》，《案件风险信息撤销报告》由机构主要负责人签发，并加盖机构公章。经调查确认已构成案件的，发案机构应根据案件性质和涉案金额组成由相应层级负责人员组成的专案组，立