政府规制研究 规制的制度安排及其效率.pptVIP

主讲：孙 荃 中南财经政法大学 经济学院 E-Mail : sunus99@ 第三章 规制的制度安排及其效率 为保持市场运行的有效性和有序性，修正和维护市场本身运行的机能，对市场失灵要进行国家干预。然而现代市场经济中，国家干预是以法律为依据的。因此，解决和矫正市场失灵问题，就需要制定某种法律制度。这种以最大的可能性矫正市场失灵为目的的法律制度的建立，就是所谓“制度设计”。（植草益，1992） 规制同任何一种国家干预政策一样，需要这样的制度设计。 第三章 规制的制度安排及其效率 §1、规制制度安排理论 §2、规制制度安排的主要内容 §3、规制弥补市场失灵的一般原则 §4、制度设计的效率分析 国家干预的一般策略包括： ⑴主要以保证公平分配和经济稳定增长、防止发展出现较大波动性为目的的经济政策。具体主要表现为宏观财政、税收、货币金融政策； ⑵主要以提供公共物品为目的（包括公共设施及公共服务）的公共投资政策。具体主要表现为公共事业投资，举办社会公共福利事业和提供福利性转移支付等政策； ⑶主要与多样化经济和经济动态发展市场失灵相关的政策。具体表现为产业政策和科学技术振兴政策； ⑷主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。具体表现为反垄断法、反不正当竞争法等； ⑸主要以处理自然垄断弊端为目的的政策。主要表现为对公益事业等领域的进入、退出、价格、投资等规制政策； ⑹主要以提高市场交易效率、防止内部不经济为目的的政策。主要表现为对市场交易和产品质量、安全生产等方面管理的政策，如工商行政管理、市场合同管理、产品质量管理、安全生产等； ⑺主要以处理信息偏差为目的的政策。主要表现为保护消费者利益的各项法规规定，公开信息，检查广告，对知识产权的确认赋予等； ⑻主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。主要表现为防止和缓解在经济活动中产生各种社会问题的规制政策； ⑼主要以生产要素有效配置、保证资源配置效益为目的的政策。主要表现为劳动政策和土地、自然资源利用相关的政策。 在上述的政府干预政策中： ⑴属宏观经济政策 ⑵属公共供给政策 ⑶属公共引导政策 ⑷~⑻属公共规制政策 ⑼属经济增长和发展政策 §1、规制制度安排理论 一、国家干预的一般策略 1、反托拉斯政策 2、鼓励正当竞争的政策 3、规制 4、国家垄断 5、价格管制 6、税收 1.美国的谢尔曼反托拉斯法 　美国联邦第一个反托拉斯法，也是美国历史上第一个授权联邦政府控制、 干预经济的法案， 是1890年国会制定的《谢尔曼反托拉斯法》，因由参议员约翰·谢尔曼提出而得名，正式名称是《保护贸易及商业免受非法限制及垄断法》。该法是美国反托拉斯法中最基本的一部法律，全文共8条，其主要内容规定在第1条和第2条中。 该法奠定了反垄断法的坚实基础，至今仍然是美国反垄断的基本准则。但是，该法对什么是垄断行为、什么是限制贸易活动没做出明确解释，为司法解释留下了广泛的空间，而且这种司法解释要受到经济背景的深刻影响。 谢尔曼法（ Sherman Act 1890年） 第一条 任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、共谋，用来限制州际间或与外国之间的贸易或商业，是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪。如果参与人是公司，将处以１００万美元的罚款。如果参与人是个人，将处以不超过１００万美元的罚款；如果参与人是个人，将处以１０万美元以下罚款，或三年以下监禁。或由法院酌情并用两种处罚。 第二条 任何人垄断或企图垄断，或与他人联合、共谋垄断州际间或与外国间的商业和贸易，是严重犯罪。如果参与人是公司，将处以不超过１００万美元以下罚款；如果参与人是个人，将处以不超过１０万美元以下的罚款，或三年以下监禁。也可由法院酌情并用两种处罚。 谢尔曼法（ Sherman Act 1890年） 第三条 任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、共谋、用来限制美国准州内、哥伦比亚区内，准州之间、准州与各州之间、准州与哥伦比亚区之间，哥伦比亚区同各州间，准州、州、哥伦比亚区与外国间的贸易或商业是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪。如果参与人是公司，将处以不超过１００万美元的罚款；如果参与人是个人，将处以１０万美元以下的罚款，或三年以下监禁，或由法院酌情两种处罚并用。 第四条 授权美国区法院司法管辖权，以防止、限制违反本法；各区的检察官，依司法部长的指示，在其各自区内提起衡平诉讼，以防止和限制违反本法行为。起诉可以诉状形式，要求禁止违反本法行为。当诉状已送达被起诉人时，法院要尽快予以审理和判决。在诉状审理期间和禁令发出之前，法院可随时发出在该案中公正的暂时禁止令或限制令。 第五条 依据本