持牌人进行持续培训地指引.pdfVIP

2001 6 1 1 2 3 3 4 4 6 6 7 8 1. 本指引適用於所有根據《證券條例》、《商品交易條例》及《槓桿式外 匯買賣條例》註冊或獲發牌照的人士。在本指引中，有關人士統稱為 “持牌人” 。 2. 本文件旨在就證監會在 《適當人選的準則》內訂立有關持續培訓的規 定，為持牌人提供遵守有關規定的一般指引。 3. 本指引沒有法律效力，因此不應將其詮釋為可凌駕任何適用的法例、 守則或其他監管規定的條文。然而，持牌人如未能遵守本指引的規 定，則可能會對其是否為持續適宜獲得發牌一事有負面的影響。 4. 持牌人需具有勝任作為持牌人的能力 ，並需維持有關的勝任能力 ，以 便有效率地履行持牌人的職能。 5. 證券、期貨及槓桿式外匯買賣業的特色在於其迅速的發展和推陳出新 的金融產品。在瞬息萬變的科技和專業環境中，持牌人需要透過接受 持續培訓，不斷更新知識和技能，以維持專業勝任能力及維持作為持 牌人的適當人選。 1 6. 持續培訓指有系統地維持、提昇和增進知識和技能，以便持牌人可以 稱職地及以專業方式成功履行職務。持續培訓計劃旨在： (a) 維持及提高持牌人的技術知識及專業認知； (b) 為一般投資者合理地保證持牌人具備足夠的技術知識、專業技能 和一定的職業道德操守 ，可以有效率及竭誠公正地執行職能 ；及 (c) 確保香港的持牌人具備高水準以維持及提高香港的國際聲譽。 7. 證監會相信，持續培訓的目標並不能單靠工作經驗或“在職”訓練來達 致。證監會認為，持牌人如要繼續成為獲得發牌的適當人選，一般必 須接受持續培訓。 8. 持續培訓的規定會因應機構的業務規模、性質及持