投资业务工作流程.docxVIP

项目投资业务工作流程一、需求产品化1、明确需求。业务经理通过与客户的充分沟通，了解客户需求尤其是关键人物的需求以及相关环境信息，并就客户需求所实现的方法达成初步意向。2、收集资料。业务经理在与客户达成初步意向后，收集客户的有关资料并分析需求状况及市场环境因素。收集资料包括（但不限于）以下主要内容：客户走访信息表；客户所属行业的动态报告；客户资料：包括客户最近三年和最近一期的财务报告（如经审计，则提供审计报告和经审计后的财务报告）、营业执照、组织结构、主要业务或模式、主要产品、主要技术、主要市场和客户等；客户明确的合作意向书。3、需求了解及资料进一步完善。业务经理向投资经理（或总监）提交客户需求信息报告，报告内容包括上述资料和业务经理签字的关于已明确合作意向的书面说明。投资经理（或总监）在一~三个工作日确认材料是否齐全。没完整提供以上资料的，不得进入下一个流程。二、初步评审4、初步评审及答复。投资经理在一~三个工作日做出初审通过与否的结论（预立项），并交业务经理。5、成立项目小组。预立项通过后，投资总监一~三个工作日成立项目小组。组员一般不超过三个人，其中须有一位投资经理、一位业务（或客户）经理，投资总监任命项目小组组长。6、尽职调查。项目小组成立后对企业进行尽职调查。如果尽职调查通过则进入立项准备，否则须在规定时间内将详细报告报投资总监。7、立项准备。项目小组应在规定的时间（原则上五个工作日内）内完成立项准备，并将下列材料提交项目评审委员会：（1）、立项申请报告；（2）、项目可行性报告；（3）、项目预算报告；（4）、方案设计；（5）、合同文本；（6）、建议载体及项目执行人员；（7）、客户确认合作意向书（标准格式）；（8）、分配建议报告。三、立项程序8、项目评审。项目评审委员会（见附注1）须在五个工作日内对项目进行评价和决策。如果项目评审委员会无法对该项目做出判断，则要求项目小组在随后五个工作日内补充和完善申请材料，申请二次上会，二审为终审裁定。9、项目确认。获立项评审通过的项目，行政经理确定立项编号，正式纳入项目管理。同时，行政经理将有关事项通知项目小组。四、服务跟踪10、进度汇报。项目小组应每隔两个星期一次以书面形式向公司总经理和投资总监报告项目执行进度。11、资料管理。对项目执行中的重要资料（如协议、合同等）原件应交给行政经理进档案室备案。12、异常终止。如项目执行过程中出现特殊情况，项目小组应及时提出项目终止的建议，并以书面形式报告项目评审委员会进行决策。13、项目验收。项目小组在项目执行完成或终止后三个工作日内向公司总经理和投资总监提交该项目或客户执行总结报告，相应的项目或客户执行材料交行政经理归档。由公司总经理对该项目执行进行验收，确认项目终止或完成。14、项目结算。项目小组在收到验收报告后，根据项目预算执行情况提交项目决算报告。财务经理对项目决算报告进行审核，并出具项目决算审核报告。15、项目考核。公司总经理根据项目执行报告、项目决算审核报告对项目小组进行考核并对相关人员进行评价和奖励。五、后续管理服务16、持续服务。项目小组在该项目执行完成后，应对该客户实行定期回访调查制度，为客户提供持续和深入服务，进一步维护客户关系，开发潜在业务。如发现客户新的业务需求应根据前面业务流程进行新的项目立项申报。附注一 项目评审委员会的议事规则宗旨本着对公司和股东高度负责的态度，为加强项目管理，控制项目风险，以及提高公司项目操作的成功率和收益率等目的，特制定本议事规则。总则根据公司业务发展情况，本议事规则将进行定期更新调整。原则上，每年初进行一次调整。项目评审委员会的委员由以下几个方面构成：公司董事，公司高管，公司业务骨干，公司外聘的专家（律师、会计师、行业专家、经济金融专家等）项目评审委员会设主任委员一名，负责召集项目评审会议的召开（包括时间、地点、内容、方式等）项目评审委员会通过民主投票对项目进行表决，一人一票，具有同等的表决权，只有通过获得三分之二以上赞成票的项目，才能视为项目立项通过。项目评审委员会委员的每次项目投票表决内容（包括赞成、反对或暂缓，原因说明等）将计入公司档案备案，同时将纳入公司年度考核和下年度项目评审委员会的委员组成人员考核。人员构成目前年度，项目评审委员会的委员构成暂由：公司董事、高管、业务骨干组成，以后随业务项目的改变、扩大再相应增加外聘专家。议事流程项目小组负责人将申请立项的项目整套材料，通过E-mail发到项目评审委员会各委员的邮箱，并发短信通知与确认。项目评审委员会主任委员，负责确定本次项目评审会议的召开具体内容，包括时间、地点、内容、方式（如开会、网上投票）等，原则上每月必须召开一次评审会议。。项目评审委员会各委员，就提交的相关研究报告进行交流与分析，并在表决单上投票并给出相应理由。表决结果当