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投资公司项目立项决策流程草案 项目搜集、正式拜访客户前准备：（Pre-A） 投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托公司高层投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外PE、创投公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上有哪些信誉好的足球投注网站等方式寻找项目信息，作好项目储备。 项目小组在正式拜访客户前，需要对目标企业做初步的调研工作，形成《CAC投资项目初步调研分析报告》（见附件）以便更有针对性地向企业获取信息，提升沟通专业度和效率。 项目内部上会前准备：(A) 项目推荐人（包括高层领导、中介公司、投资部及其他部门人员）取得项目资料，转交投资部汇总，项目资料内容参考《项目概况表》（附件1）提供，资料中需包含《项目概况表》。投资部召开内部评审会前，需将推荐项目主要内容制成PPT文件《CAC投资项目价值分析报告》，传投资部员工及主管领导查阅，投资助理参考PPT文件内容，将推荐项目公司、项目名称存档。 预评估阶段： 投资部召开项目推荐会，邀请分管副总、项目经理参加。会前，投资部可召开讨论会。项目推荐会上，由市场部介绍项目情况，分管副总和项目经理对每项投资进行评审，市场部投资部集体讨论。 会后由投资助理根据会上意见，形成《市场部推荐项目回复》（附件2），对各项目运作提出建议及要求进一步提供资料清单，请分管副总和副总经理签署意见并签字，由助理将《市场部推荐项目回复》复印件及电子文本转市场部，市场部根据《市场部推荐项目回复》向企业所要材料。 每周末由市场部向投资助理提供《各项目进展情况回复》（附件3），由助理将其提交投资副总和副总经理，对项目进行初步划分。投资助理将《各项目进展情况反馈》复印件及电子文本转市场部。B 不具备操作立项要求的项目，助理将项目基本资料存贮“未立项项目储备库”，并在“未立项项目目录”登记备案；C 需进一步深入了解情况的拟立项项目，由市场部将资料转交投资助理。D 【预估流程1】 ★ 市场部 投资助理 分管副总 副总经理 ★为程序开始标志 【预估流程2】 ★ 市场部 投资助理 分管副总 副总经理 3．拟立项阶段：E 对拟立项项目，由分管副总召开总经理办公会、项目评审会讨论，请市场部配合联系项目单位深入获取项目资料。投资部要在一周内对该项目提出运作方案，并联系外部机构对项目进行评审，及时将项目进展情况，在公司OA系统“重点推荐项目目录”进行发布。 暂不具备操作立项要求的项目，助理将项目资料存贮“拟立项项目储备库”，并在“拟立项项目目录”登记备案； 具备立项要求的项目或已签约项目，助理将项目资料存贮“立项项目储备库”，并在“立项项目目录”登记备案。 4．立项及执行阶段： 项目立项时间以我公司与项目方签约时间为准，需要明确： 项目担当； 工作计划； 收入计划； 每周进行项目进展汇报； 项目助理对项目签约、项目资料进行整理存档，按项目进行归类。 本阶段具体规范参看《投行投资部 投资管理规范》项目实施、终结、维护内容。  客户基本情况表 企业名称 : 基本情况 企业地址 企业性质 成立时间 最近一次工商登记变更时间 所属行业 主要产品及应用 总投资 注册资本(实收资本) 股东及持股比例 主要管理人员名单及相应职务 控股下属企业名称 财务表现 2004(审) 2005 (审) 2006 (最近) 总资产 净资产 销售收入 净利润 现金流量净额 投资情况 企业生产规模 企业行业地位 企业在行业中的优势 企业主要客户 目前银行往来 银行名 金额 贷款种类 担保抵押方式 月息 对目前银行所提供金融产品/服务有何意见 另外提供: 1 企业营业执照副本复印件 2 外资批准证书(只对三资企业) 3 组织机构代码证 4 公司章程 5 合资合同(只对合资企业) 6 验资报告 7 国税证 8 地税证 9 贷款卡号/密码 10 2005至2007年的审计财务报告 11 下属子公司的营业执照复印件 12 下属子公司的财务报表 13 可抵押的资产权证 14 企业所在集团关系图(包括母公司,子公司,兄弟公司及相关股权, 与合营公司,联营公司)