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境外央行类机构进入中国银行间 外汇市场业务流程 中国人民银行 2016年4月14日 任何意见和建议请联系唐欣语女士 邮箱 hbhz@ 境外央行类机构进入中国银行间 外汇市场业务流程 目 录 目 录 目目 录录 一、通过央行代理2 （一）备案2 （二）人民银行向境外央行类机构发送《代理交易操作指引》2 （三）交易前准备工作2 （四）代理交易和资金清算3 （五）基本费用4 二、直接成为银行间外汇市场境外会员4 （一）备案4 （二）申请成为会员5 （三）交易前准备工作5 （四）交易和资金清算6 （五）基本费用7 三、通过银行间外汇市场会员代理7 （一）备案7 （二）签署代理协议7 （三）申请会员及交易前准备工作8 （四）代理交易和资金清算8 （五）费用9 四、联系信息9 附件 110 概 述 三种途径： 三种途径： 三三种种途途径径：：通过央行代理、直接成为银行间外汇市场境外会员以 及通过银行间外汇市场会员代理。境外央行类机构可从上述三种途径 中自主选择一种或多种途径。 交易品种： 交易品种： 交交易易品品种种：：全部挂牌交易品种，包括：即期、远期、掉期（外汇 掉期和货币掉期）、期权等；交易币种包括美元、欧元、日元、港元、 英镑等银行间外汇市场挂牌交易的货币。 交易方式： 交易方式： 交交易易方方式式：：询价方式和撮合（竞价）方式。 是否有额度限制： 是否有额度限制： 是是否否有有额额度度限限制制：：无额度限制，但有关交易必须符合中国相关法 律法规。 资金是否可以汇出： 资金是否可以汇出： 资资金金是是否否可可以以汇汇出出：：是，境外央行类机构进入中国银行间外汇市 场所兑换的人民币资金须“落地”于在中国境内开立的账户，之后可 以用于境内或汇出境外，无需经相关管理部门批准。 衍生品主协议： 衍生品主协议： 衍衍生生品品主主协协议议：：NAFMII主协议或ISDA主协议。 1 一、通过央行代理 （一）备案 境外央行类机构通过原件邮寄递交的方式向中国外汇交易中心 1 提交《境外央行类机构进入中国银行间外汇市场备案表》（附件1）。 事先可以传真或将扫描件发送至中国外汇交易中心邮箱。 邮寄地址：中国外汇交易中心 市场一部，中国上海市黄浦区中 山东一路15号(200002)； 传真：86-21 电子邮件：fx_mkt@ 中国外汇交易中心在收到备案表后2个工作日内邮件告知外方 完成备案，同时将邮件抄送中国人民银行货币政策司。 （二）人民银行向境外央行类机构发送《代理交易操作指引》 《代理交易操作指引》主要对代理交易中的步骤、各类指令的格 式予以详细说明。 本节（二）至（四）相关事宜均可与中国人民银行货币政策司联 系。联系信息：外汇业务处，010010 fxt@。 （三）交易前准备工作 1.衍生品协议。境外央行类机构若进行人民币外汇