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内控合规管理信息系统制度管理模块 制度管理模块主要内容 一、制度管理模块概述 一、制度管理模块概述 （一）制度管理模块背景介绍 （二）制度管理模块特点 （三）制度管理模块功能 一、制度管理模块概述 （一）制度管理模块背景介绍 1、根据违规点管理需要，对制度条文进行分拆，按条与违规点进行对应，是整个内控合规管理系统的基础。 2、适应内控及合规管理需要，建立内容全面、完整的规范性文件管理库，实现有效的检索、查询、下载功能。 一、制度管理模块概述 （二）制度管理模块特点： 一、制度管理模块概述 （三）制度管理模块功能 前期开发的“合规手册”子功能归入二期“流程管理”模块。 二、外 规 管 理 （一）外规基本信息维护 （二）外规基本信息查询 （三）外规外部数据导入 （一）外规基本信息维护 1、功能描述： 用于新增录入外部法规，或对已录入的外部法规进行修改、删除、条文维护或附件管理等。 2、用户角色 ： 总行外规制度管理员。 3、外规基本信息维护页面 （二）外规基本信息查询 1、功能描述： 利用已设置的“全文关键字”、“外规名称”、“外规类别”等条件分别或组合查询，并可下载使用。 2、用户角色： 所有用户。 3、支持模糊查询。 4、外规基本信息查询页面。 （二）外规基本信息查询 5、外规基本信息查询操作。 （1）按设置的条件进行查询 。 （2）查看所查询规章内容。 ?同一页面展示。 ?制度查看页面。 提示： 外部导入的外规不能在“附件查看”中显示附件文档。 （三）外规外部数据导入 1、功能描述： 利用协议单位提供的文件、资料，采用批量导入的方式对外规信息进行维护和更新。 2、用户角色： 总行外规制度管理员。 3、外规外部数据导入页面。 将协议单位提供的文件上传到对应位置，点击保存即可。 三、内规管理 三、内规管理 （一）内规基本信息维护 （二）内规基本信息查询 （一）内规基本信息维护 1、功能描述： 用于新增录入内部规章制度，或对已录入的内部规章制度进行修改、删除、条文维护或附件管理等。 2、用户角色： 内规制度管理员设在二级分行及以上机构。其中：总行、一级分行、二级分行内规制度管理员分别负责维护本级行发布的规章制度，上级行负责监督辖内下级行制度维护情况，并具有维护下级行制度的权限。 （一）内规基本信息维护 3、内规录入时限要求。 内规制度管理员应在收到内规信息的3日内，将其录入系统；对违规点等其他模块急需录入的信息应做到随时响应，并确保即使录入。 5、内规基本信息维护页面。 （一）内规基本信息维护 内规基本信息维护功能 1、新增 新增功能是内规信息的手工全新添加，同时上传其所相关的所有附件。 页面如图 1、新增——操作重点提示 （1）[制度名称]（必输项）：规范录入制度全称 （2）[发文文号]（必输项）：按照正式发文编号录入（半角输入）。如“农银规章[2011]37号”。 （3）[发布机构]（必输项）:在下拉菜单（树形参照）中勾选相应机构。其中总行发布的制度统一勾选为“中国农业银行”。 1、新增——操作重点提示 （4）[效力层级]：根据《规章制度管理基本规范》规定，按照制度效力层级依次划分为“基本制度与政策类”、“管理办法与规定类”、“操作规程与实施细则类”；此外另增“其他”类，如通知、意见、会议纪要等可统一放入这一类。 （5）[保存]：录入、上传文件完成后，最后点击“保存”按钮，新增内规录入完成。 2、修改 修改功能是对已录入内规基本信息进行修改或对状态进行变更。 页面如图 录入操作同“新增” 3、删除 删除功能是对已录入内规的全部内容，包括：基本信息、制度正文、附件等进行完全、不可恢复的删除。 页面如图 可以勾选一个或多个需要删除的制度。 4、条文维护 条文维护功能是调整、修正或清空拆分后的条文，采取手工方式进行维护。 页面如图。 4、条文维护——操作重点提示 （1）新增 ?新增页面如图。 ?兄弟节点。新增条款为已选中条款（节点）同级的，点击“兄弟节点”新增一条。如：选中“第一章”新增“第二章” ?子节点。新增条款（节点）为已选中条款下级的，点击“子节点”新增一条。如：选中“第一章”新增“第一条”。 4、条文维护——操作重点提示 （2）修改 ?页面如图。 ?选中需要修改的条款，点击“修改”按钮。 ?修改完成后点击“保存”按钮，修改完