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关于深圳祥云信息科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见 深圳祥云信息科技股份有限公司并民生证券股份有限公司: 现对由民生证券股份有限公司 （以下简称“主办券商”）推荐的 深圳祥云信息科技股份有限公司 （以下简称“公司”）及其股票在全 国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开 转让的申请文件提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实，将完成 的反馈意见回复与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告 （模板 见附件一），通过全国股转系统业务支持平台一并提交。 一、 公司特殊问题 1、请主办券商、律师补充应核查公司股东是否按照《证券投资 基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理 人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序， 并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、 核查结果并发表意见。 2、请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见： （1）公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特 许经营权，并对公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表 意见。 （2）公司是否存在超越资质、经营范围、使用过期资质的情况， 若存在，请核查公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风 1 / 15 险、相应风险控制措施，并对其是否构成重大违法行为发表意见。 （3）公司是否存在相关资质将到期的情况，若存在，请核查续 期情况以及是否存在无法续期的风险，若存在无法续期的风险请核查 该事项对公司持续经营的影响。 请公司就相应未披露事项作补充披露。 3、请公司披露以下事项：（1）控股股东、实际控制人及其控制 的其他企业的经营范围以及主要从事业务，是否与公司从事相同、相 似业务，相同、相似业务（如有）的情况及判断依据；（2）该等相同、 相似业务（如有）是否存在竞争；（3）同业竞争的合理性解释，同业 竞争规范措施的执行情况，公司作出的承诺情况；（4）同业竞争情况 及其规范措施对公司经营的影响；（5）重大事项提示（如需）。 请主办券商及律师核查以下事项并发表明确意见： （1）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否从 事相同或相似业务、是否存在同业竞争，判断依据是否合理； （2）同业竞争规范措施是否充分、合理，是否有效执行，是否 影响公司经营。 4、公司 2013 年度、2014 年度及 2015 年度 1-6 月的营业收入分 别为 166.95 万元、188.83 万元、327.78 万元，净利润分别为-450.53 万元、-627.85 万元、-191.36 万元。请公司结合同行业发展状况， 公司经营管理能力，市场竞争优势等情况详细披露报告期持续亏损的 原因，结合业务模式、技术水平、销售客户、偿债能力情况，就是否 具备持续经营能力。请主办券商就公司是否符合持续经营的挂牌条件 2 / 15 发表核查意见。 5、报告期公司客户集中度高。请公司补充披露原因，与客户合 作模式及可持续性，分析对持续经营的影响。请主办券商发表核查意 见。 6、请公司补充披露与中证投资资讯签订的中证-祥云战略合同的 主要条款，包括签订时间、产品或服务内容、结算方式，及报告期相 关收入确认金额。请主办券商补充核查。 7、公司向投资者提供量化金融工程技术与金融大数据分析服务。 请主办券商和律师核查公司数据来源的合法性，公司业务是否涉及投 资咨询业务，是否应取得证券投资咨询业务资格。 二、中介机构执业质量问题 1、请主办券商补充核实公司本次可转让股份数量。 2、请主办券商和律师补充核查风险因素的解决措施，请公司补 充披露。 三、申报文件的相关问题 请公司和中介机构知晓并检查 《公开转让说明书》等申报文件中 包括但不限于以下事项： （1）为便于登记，请以 “股”为单位列示股份数。 （2）请列表披露可流通股股份数量，检查股份解限售是否准确 无误。 （3）公司所属行业归类应按照上市公司、国民经济、股转系统 的行业分类分别列示。