上影股份招募书.pdf

fafa 上海电影股份有限公司 （上海市漕溪北路595号） 首次公开发行A股股票招股意向书摘要 （申报稿） 保荐人（主承销商） 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 上海电影股份有限公司 首次公开发行A股股票招股意向书摘要 声明及承诺 招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意 向书全文的各部分内容。招股意向书书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在 做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中 财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行 人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 1-2-1 上海电影股份有限公司 首次公开发行A股股票招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 一、关于股份流通限制、自愿锁定、持股意向及招股意向书信息披露 等事项的承诺 （一）本公司控股股东上影集团关于股份锁定、持股意向及招股意向书信息披露等事 项的承诺 1、关于股份锁定及持股意向的承诺 （1）自上影股份股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有 的上影股份公开发行股票前已发行的股份，也不由上影股份回购该等股份。 （2 ）所持上影股份股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（指 公司首次公开发行股票的发行价格，如果因公司发生权益分派、公积金转增股本、配股 等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。 （3 ）公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或 者上市后6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行 价，其持有公司股票的锁定期限自动延长6 个月。 上述减持价格和股份锁定承诺不因其不再作为公司控股股东而终止。 （4 ）如果在锁定期满后，其拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、交易所关于 股东减持的相关规定，结合上影股份稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定 股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。 （5 ）其减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则 及时、准确地履行信息披露义务；其持有公司股份低于5% 以下时除外。 （6 ）在锁定期满第1 个月至第12 个月内，其累计减持的股份总数不超过公司股票 上市之日所持有的股份总额的10%，锁定期满第13 个月至第24 个月内，其累计减持的 股份总数不超过公司股票上市之日所持有的股份总额的30%；因公司发生权益分派、公 积金转增股本、配股等原因导致其所持公司股份变化的，相应期间可转让股份额度及减 持底价下限做相应调整。 1-2-2 上海电影股份有限公司 首次公开发行A股股票招股意向书摘要 2、关于招股意向书信息披露的承诺 （1）如公司招股意向书及其摘要被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，其将 在相关监管机构作出