杭州心有灵犀互联网金融股份有限公司.PDFVIP

公告编号：2017-029 证券代码：833109 证券简称：灵犀金融 主办券商：招商证券 杭州心有灵犀互联网金融股份有限公司 关于2017年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 根据 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国 中小企业股份转让系统股票发行业务细则 （试行）》、《非上市公众公 司监管问答——定向发行 （一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答 （二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答 （三）— —募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 等有关规定，公司董事会安排有关部门专人对公司募集资金存放和 使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下： 一、募集资金基本情况： （一）2016年第一次股票发行 2016年1月26 日，经公司2016年第一次临时股东大会批准， 公司发行股票2,366,666 股，发行价格 12 元，募集资金总额为 28,400,000.00元。本次募集资金用途为补充公司流动资金。该募集 资金已于2016年9月23 日全部到账，缴存银行为杭州银行海创园 支行 （账号：3301040160005424745），并经天健会计师事务所 （特 殊普通合伙）出具的天健验 【2016】395号验资报告审验。 1 / 5 公告编号：2017-029 公司于2016年11月9 日收到 《关于杭州心有灵犀互联网金融 股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函 【2016】8266 号），该账户自2016年9月23 日至2016年11月9 日未发生任何资 金收支，公司按照规定不存在提前使用募集资金的情况。 二、募集资金存放和管理情况： （一）募集资金制度建立情况 公司于2016年8 月24 日经第一届董事会第九次会议审议通过 《关于杭州心有灵犀互联网金融股份有限公司募集资金管理制度 的议案》；2016年8月25 日，公司在全国股份转让系统网站披露《募 集资金管理制度》。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分 级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股 票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资 金。 （二）募集资金专户存储情况 1、截至2017年6月30 日，募集资金存储情况如下： 单位：人民币元 股票发行 银行名称 银行账号 余额 2016年第一次 杭州银行海创园支行 3301040160005424745 262,767.33 股票发行 合计 262,767.33 2、募集资金专项账户专户管理说明 公司2015年第一次股票发行募集资金未设立募集资金专项账户， 亦未与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。 2 / 5 公告编号：2017-029 尽管以上定向发行未设立募集资金专项账户专户管理，但公司严格 按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督 管理，确保募集资金严格按照 《股票发行方案》规定的用途使用。 公司2016年第一次股票发行募集资金，已设立募集资金专项账 户，并与主办券商及商业银行签订 《募集资金专户存储三方监管协 议》。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用 情况进