辽宁红阳能源投资股份有限公司-收购报告书2015.pdfVIP

辽宁红阳能源投资股份有限公司 收购报告书 上市公司名称：  辽宁红阳能源投资股份有限公司 股票上市地点：  上海证券交易所 股票简称：    红阳能源 股票代码：    600758 收购方名称：   沈阳煤业（集团）有限责任公司 住所：      沈阳市沈北新区虎石台镇 通讯地址：    沈阳市沈北新区虎石台镇 签署日期：二〇一五年九月 辽宁红阳能源投资股份有限公司收购报告书 声 明 本部分词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。 一、本报告依据《公司法》、《证券法》、《收购管理办法》、《准则第16 号》 及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、依据《证券法》及《收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了 收购人在红阳能源拥有权益的股份情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露 的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在红阳能源拥有权益。 截至本报告书签署之日，收购人直接持有红阳能源43.86%的股份，为上市 公司的控股股东。 三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购 人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次收购完成后，收购人将持有红阳能源58.34%的股份(未考虑募集 配套资金的影响)，从而触发了收购人的要约收购义务。本次交易已经履行了红 阳能源董事会、股东大会及交易对方相关决策机构的内部决策程序，且已获得辽 宁省国资委的批准、中国证监会的核准。本次交易符合《收购办法》中豁免要约 收购的条件，已按照相关法律法规的规定履行相关豁免要约的程序。 五、本次收购将根据本报告书所载明的资料进行。除本收购人和所聘请的 专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对 本报告书做出任何解释或者说明。 辽宁红阳能源投资股份有限公司收购报告书 目 录 第一节 释义 1 第二节 收购人介绍 3 一、 基本情况 3 二、 收购人产权结构及控制关系 3 三、 收购人从事的主要业务及最近三年财务状况的简要说明 4 四、 沈煤集团及其主要管理人员最近五年内受行政处罚、刑事处罚或者涉及与经 济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况 8 五、 沈煤集团董事、监事和高级管理人员基本情况 8 六、 沈煤集团在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发 行股份5%的简要情况 9 七、 沈煤集团持股 5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机构的 情况 9 第三节 收购目的及收购决定 10 一、 本次收购目的 10 二、 收购人是否拟在未来 12 个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权 益的股份 10 第四节 收购方式 11 一、 收购人收购前后拥有权益的变化 11 二、 本次收购的方式 12 三、 本次用于收购的资产基本情况 17 四、 本次权益变动履行的决策过程 22 第五节 资金来源 25 第六节 后续计划 26 一、 未来12 个月内对红阳能源主营业务的改变或调整计划 26 二、 未来12 个月内对红阳能源的重大资产、负债进行处置或采取其他类似重大决 策的计划 26 三、 对红阳能源现任董事、监事、高级管理人员的变更计划 26 四、 对可能阻碍收购红阳能源控制权的公司章程条款的修改计划 26 辽宁红阳能源投资股份有限公司收购报告书 五、 对红阳能源现有员工聘用计划作出重大变动的计划 26 六、 对红阳能源分红政策作出重大变动的计划 27 七、 其他对红阳能源业务和组织结构有重大影响的计划 27 第七节 对红阳能源的影响分析 28 一、 本次权益变动对上市公司的影响 28 二、 本次权益变动对上市公司同业竞争的影响 28