IATF 169492016新版内审员培训教材.ppt

 2、审核活动计划要点 (a) 审核活动计划是对本次审核活动的具体安排，应形成文件，由审核组长制定并经主管领导批准。 (b)审核活动应明确审核的目的和范围、审核依据的文件（标准、手册及程序等）、审核组成员名单及分工情况、审核日期和地点、受审核部门；首次会议、末次会议的安排；各主要质量审核活动的时间安排等。 (c)审核活动计划还应体现本次审核所采用的主要方法，如是操作流程法，还是选择部门法，或是选择过程法等。  3、在编制审核计划时，应注意： （a）审核计划必须按过程来编写。 （b）审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程度相适应，应确保在有效的时间内完成审核。 （c）审核组分工时应把具备能力的审核员安排在产品实现过程或产品的测量过程的审核上，以确保审核有效进行。 （d）审核计划中应强调安排对领导层的审核。  二、建立审核小组 根据审核活动目的、范围、过程以及审核日程安排，建立审核小组，选定审核组长和成员。 小组成立后，应明确各成员分工和要求，这是审核组长的责任。审核组长应注意“审核员不能审核自己的工作”的原则。 审核员按分配任务做好各项准备工作。主要有： 熟悉必要的文件和程序； 根据要求编制检查表； 考虑前次审核结果应跟踪的项目。 小组成立后通常应举行审核组会议，以确保审核前准备工作全部完成，每个审核员对审核任务完全了解。  三、编制检查表 1、 检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。 2、为提高审核的有效性和效率，审核员一般应根据分工准备现场审核用的检查表。检查表内容的多少，取决于被审核过程的涉及范围、职能、抽样方案及审核要求和方法。按照IATF16949标准条款编制的检查表，其关键是识别过程，分清主次。 3、检查表的作用 （a）始终保持审核目的。检查表应用列出与审核目的有关的项目和要点，以确保审核覆盖面的完整和代表性； （b）紧扣审核主题，突出重点，确保审核计划兑现； （c）减少审核偏见，提高审核效能; 第六章 、内部审核实施 一、审核实施的基本内容 以召开首次会议为审核实施开端。根据标准、文件、检查表和计划安排，审核员进入现场检查、核实，开始审核的主要活动——现场审核。在现场审核中，审核员运用各种审核策略和技巧，把收集到的客观证据适时记入“审核笔记”或“现场审核记录表”，通过对客观证据、审核发现的整理分析和判断，并经受审核方确认后开具不合格项报告，最后以末次会议结束现场审核。 二、首次会议 首次会议是实施审核的开端，是审核组全体成员与受审核方领导及有关人员共同参加的会议。首次会议由审核组长主持，向受审核方介绍具体内容及方法，并协调、澄清有关问题。到会人员要有签到记录。  三、现场审核 现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中，审核员的个人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的审核员会在轻松自如并使受审核方口服心服的情况下，完成审核任务。 1、现场审核的原则 现场审核时审核员应坚持一定的原则，以确保审核的成功。 (a)坚持以“客观证据”为依据的原则 这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不合格项判断的依据。 (b)坚持标准与实际核对的原则 严格对照标准，确定审核项目、要点和合格与否的结论。凡标准与实际未核对过的项目，都不能判断为合格或不合格。  (c)坚持独立、公正的原则 审核判断时应坚决排除干拢因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。 2、客观证据的收集 审核员应首先把精力放在收集有关客观证据上面。收集客观证据的方式可能有： a)与受审核方人员的面谈； b)查阅文件和记录； c)现场观察和核对（对活动和周围的工作与条件的观察）； d)对实际活动及结果的验证；  3、现场审核记录 在提问、验证、观察中，审核员应作好记录，记下审核中听到、看到的有用的真实信息，这些记录是审核员提出报告的真凭实据。 记录的作用: (a)作为编制不