北京碧水源科技股份有限公司独立董事关于.PDFVIP

北京碧水源科技股份有限公司独立董事关于 第三届董事会第六十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公 司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“管理办法”）、《北京碧水源科技股份 有限公司独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件规定， 作为北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、 负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第三届董事会第六十四 次会议的相关议案进行了认真审核，并发表如下独立意见： 一、《关于对第二期股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整的议案》； 依据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等法律、法规和规范性文件以及公司章程规定，就公司第二期股票期权 激励计划股票期权（包括首次授出的期权和预留期权）行权价格的调整等相关事 项发表意见如下：公司本次对第二期股票期权激励计划股票期权（包括首次授出 的期权和预留期权）行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、 《股权激励有关事项备忘录1-3 号》及公司《第二期股权激励计划》中关于股票 期权行权价格调整的规定。因此，我们认为此项调整符合有关规定，同意对第二 期股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整。 二、《关于对第三期股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格进行 调整的议案》； 依据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等法律、法规和规范性文件以及公司章程规定，就公司第三期股票期权 激励计划行权价格的调整等相关事项发表意见如下：公司本次对第三期股票期权 激励计划行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股 权激励有关事项备忘录1-3 号》及公司《第三期股票期权与限制性股票激励计划》 中关于股票期权行权价格调整的规定。因此，我们认为此项调整符合有关规定， 同意对第三期股票期权激励计划行权价格进行调整。 三、《关于为西安碧水湾水务有限责任公司提供担保的议案》； 西安碧水湾水务有限责任公司为本公司的参股公司，信誉及经营状况良好， 到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。本 次担保行为不会对公司及其控股子公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本 次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求。 作为公司独立董事，同意公司为西安碧水湾水务有限责任公司在交通银行西 安东二环支行办理的金额不超过人民币23,000 万元的项目贷款提供100%的连带 责任保证担保，担保期限为自协议生效之日起15 年。 四、《关于为新疆碧水源环境资源股份有限公司提供担保的议案》； 新疆碧水源环境资源股份有限公司为本公司的参股公司，信誉及经营状况良 好，到目前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责 任。本次担保行为不会对公司及其控股子公司的正常运作和业务发展造成不良影 响。本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求。 作为公司独立董事，同意公司为新疆碧水源环境资源股份有限公司在新疆奇 台农村商业银行股份有限公司申请的人民币 4,500 万元的固定资产投资贷款提 供连带责任保证担保，担保期限为5 年。 五、《关于为北京碧水京良水务有限公司提供担保的议案》； 北京碧水京良水务有限公司为公司全资子公司，信誉及经营状况良好，到目 前为止没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。本次担 保行为不会对公司及其控股子公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本次担 保内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求。 作为公司独立董事，同意公司为北京碧水京良水务有限公司向兴业银行北京 分行申请的10 年期项目贷款人民币30,000 万元，提供连带责任保证担保，保证 期间为此笔项目贷款主债务履行期届满之日起两年。 六、《关于为大连小孤山水务科技有限公司提供担保的议案》； 大连小孤山水务科技有