【2017年整理】如何撰写高质量的审核报告.docVIP

如何撰写高质量的审核报告 ［ 信息来源：HXQC 宋治民????点击数：1066???? ???2010-4-10?］ ????????????????????????????????????????? --------------HXQC??宋治民 笔者获悉，近期某国外认可机构对国内××管理体系认证机构进行了认可评审。在末次会议上，评审组长谈到：对××认证机构实施第三方认证审核所发出的审核报告的内容感到很是失望。就××认证机构目前所使用的格式化的审核报告而言，报告的内容并没有给受审核方提供任何有价值的信息，主要的审核过程或审核结果实际上并没有被放到审核报告中，而是都放在了审核人员自己的现场审核记录中，受审核方根本无法看到。因此，评审组不得不强烈建议××认证机构修改审核报告的格式设计，并且要对审核员进行培训，让审核员知道有哪些内容需要把它写进审核报告中去，以及应该怎么样去写。 常识告诉我们，在证明申请组织满足ISO9001要求的过程中，审核报告是一个重要的工具。GB/T27021-2007 idt?ISO/IEC 17021：2006《合格评定??管理体系审核认证机构的要求》的第9.2.5.1条规定，为使认证机构作出认证决定，审核报告是审核组至少应向认证机构提供的信息之一。 毫无疑问，审核报告的质量关系到认证决定的正确性和有效性。因此，审核组在报告中应既包括申请组织的体系运行与相应管理体系标准要求的正面和负面的符合性评价，也包括对申请组织体系运行有效性的具体、全面和系统的评价。 GB/T27021-2007中概述了对审核报告的最低要求，但是，并没有规定ISO 9001管理体系审核报告具体的格式和内容。实践表明，审核报告的格式和内容有可能因受审核方的规模和性质以及审核目的和范围的不同而各异（某些领域还可能策划要求使用特定的报告格式）。审核报告的格式和内容可以多种多样，可依据接受审核的组织不同的规模和类型确定。它也取决于审核的目的和范围（例如：第1阶段审核、第2阶段审核或监督审核等）。 为总结在编制审核报告方面范围广泛的经验，以满足所有有关各方的需要，“ISO 9001?审核实践组”于2009年?3月20日发布了题为《撰写审核报告（Writing Audit Reports）》的指南文章。（笔者注：2009年9月，笔者曾在HXQC网站“航星快讯”栏目发布了该指南文章的译文） 该指南文章对审核报告中包含内容的建议如下： a）引言 审核报告的这一部分应该参照?ISO/IEC 17021?的强制性要求（见条款?9.1.10?）和?ISO 19011：2002?“质量和/或环境管理体系审核指南”中提供的指导（见条款?6.6?）进行编写。 b）完成概述： 这一部分应该集中于提供质量管理体系（QMS）总体有效性的概要描述，包括以下信息： — 管理体系的长处和弱点； — 持续改进的机会；和 — 其他关键业绩指标。 当评论审核的时候应该特别强调，对象征不符合和/或重要的“令人担心的领域”的任何一个审核发现除非得到妥善解决，否则可能成为不符合。 对组织的质量管理体系与标准要求对比的符合性的结论和任何建议应该予以说明。 应该对受审核组织为审核组提供适当地食宿招待、合作与开放表示感谢。 c）管理承诺、目标和指标： 这一部分应该提供组织对过程确定的解释、背景和沟通方针和目标。它应该包括监视、测量、报告和对关键绩效目标的审查。还应该包括自上一次审核以来，就组织制定的目标所取得的进展进行适当的评论（不过，初次认证审核时，对于审核目的而言，本节可能需要承认，组织还没有显现出取得如此成绩的足够的历史）。 d）对以前审核结果所采取的措施： 这一部分应该形成有关组织对先前发现的任何质量问题确定其根源的能力，以及为纠正这种情况，防止问题重复发生而采取措施的有效性的适当评论。还应该评论组织正式采取的纠正措施和预防措施过程的充分性。对于先前已经确定的那些不符合，也应该提供评论，组织自己在能力上是否已经增加了识别潜在的不符合，并防止发生不符合的信心。 e）内部审核、管理评审和持续改进过程： 这一部分应该提供对内部审核的及时性和有效性的评论和关于管理评审及持续改进过程与质量的实现和保持相关联的风险。 ????此外，还应该就组织的以下发展方面提供评论： ????— 针对持续改进的措施计划，和 ????— 与监视顾客满意度相关的资料和与组织的质量成就相关的顾客感受。 ????f）重大变化的冲击（如果有）： ????这一部分适用于任何类型的审核，不过它更适用于监督审核和再认证审核，而不是初次审核。应该记录包括变化的影响在内的详细信息，例如：所有制、设施和设备、工艺过程、关键人员、管理体系、认证范围的变化等。 g）体系要求和相互关系、职责、过程、审核领域： 这一部分的标题（或副标题）