辽渔集团有限公司2017度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

辽宁华夏律师事务所 关于辽渔集团有限公司 发行 2017年度第一期中期票据的 法律意见书 华律意字［2017］087号 致：辽渔集团有限公司 （引 言） 辽宁华夏律师事务所（以下简称“本所”）接受辽渔集团有限公司（以下简 称“发行人”）的委托，指派包敬欣律师、刘翠梅律师（以下简称“本所律师”） 作为发行人的特聘专项法律顾问，就发行人发行“辽渔集团有限公司2017年度第 一期中期票据”（以下简称“本次发行”)的有关法律事项出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办 法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指 引》”），以及其他相关的规范性文件（以下合称“《管理办法》及其配套法规”）， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师依据中国有关法律、行政法规以及规范性文 件，对发行人本次发行所涉及的法定资格、相关材料及有关事项进行了核查验证， 对本次发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚 假记载、误导性陈述及重大遗漏。 在前述核查过程中，本所得到发行人如下保证：其已经提供了本所认为出具 本法律意见书所必需的、真实完整、合法有效的原始书面材料、副本材料或口头 证言，有关材料上的签字和/或印章均是真实的，且该等签署和印章已获取所需的 合法授权，履行了必要的法定程序，有关副本材料或者复印件均与正本材料或者 原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述 而出具相应的意见。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效 的相关法律、行政法规的规定发表法律意见。 本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关审计、信用 评级（包括但不限于偿债能力）等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及审 计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味 着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 本所同意发行人在《辽渔集团有限公司 2017 年度第一期中期票据募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）中引用本法律意见书的内容，并已审核该引用不 会导致法律上的歧义或曲解。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，非经本所书面同意，不得 用作任何其他目的。 本所同意将本法律意见书随本次发行其他申报材料一起报送有关部门审查、 备案，并依法对所发表的法律意见承担责任。 （正 文） 一、 发行人的主体资格 （一）发行人的历史沿革 发行人成立于 1945 年，原名大连海洋渔业公司，1988 年 9 月更名为辽宁省 大连海洋渔业总公司，1996 年经辽宁省经济体制改革委员会《关于辽宁省大连海 洋渔业总公司建立现代企业制度试点实施方案的批复》（辽体改发[1995]63 号）批 准，改组为辽渔集团有限公司，为辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会（以 下简称“辽宁省国资委”）直属的全民所有制企业。2016 年 9 月，根据辽宁省国 资委《关于无偿划转省属企业股权至社保基金理事会的通知》（辽国资产权 [2016]71 号）及辽宁省国资委《关于更改企业名称并修改公司章程的批复》（辽国 资改革[2016]148 号）批准，发行人 20%股权无偿划转至辽宁省社会保障基金理 事会持有，发行人变更为国有控股的有限责任公司。 （二）发行人持有辽宁省工商行政管理局核发的统一社会信用代码为 91210000117561178