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保险公司治理评价指标　 指标类别 具体指标 指标事项 指标说明 评价标准 分值 自我评价 监管评价 分差 遵守性指标（30％） 报批义务 公司章程 （1）章程形式、内容是否健全、合规 A 3 　 　 　 （2）章程修改是否按规定进行审批 A 3 　 　 　 股权变更 （3）股权变更是否按规定进行审批 A 3 　 　 　 （4）股权变更是否按规定进行备案 A 2 　 　 　 任职资格 （5）董事、监事及高管人员任职资格是否均经核准 A 3 　 　 　 报告义务 股东（大）会及董事会会议通知及决议 （6）是否按规定报送会议通知 A 2 　 　 　 （7）是否按规定报送会议决议 A 2 　 　 　 关联交易管理制度及重大关联交易 （8）是否制定关联交易管理制度 A 2 　 　 　 （9）关联交易管理制度是否报保监会备案 A 2 　 　 　 （10）是否存在发生重大关联交易未按规定报告的情况（外资保险公司关联交易是否报批） （A） 3 　 　 　 董事、监事及高管人员的离职 （11）董事、监事及高管人员离职是否及时报告 A 2 　 　 　 独立董事公开声明 （12）是否按规定报备独立董事公开声明 A 2 　 　 　 公司治理报告 （13）是否按规定报送公司治理报告 A 4 　 　 　 （14）公司治理报告内容是否真实完整 A 4 　 　 　 规范义务 独立董事人数 （15）独立董事人数是否达到保监会要求 A 3 　 　 　 专业委员会设置 （16）是否按规定设立审计委员会 A 2 　 　 　 （17）是否按规定设立提名薪酬委员会 A 2 　 　 　 监事会设置 （18）职工监事比例是否符合法律规定 A 2 　 　 　 （19）职工监事产生办法是否符合法律规定 A 2 　 　 　 董事出席会议情况 （20）董事是否因未亲自出席会议被书面提示 （A） 2 　 　 　 议事规则 （21）是否制定单独的股东（大）会、董事会和监事会议事规则 A 1 　 　 　 股东（大）会、董事会、监事会会议频率及程序 （22）会议召开次数是否符合法律及监管要求 A 1 　 　 　 （23）是否存在会议程序不合规情况 （A） 1 　 　 　 股东（大）会、董事会、监事会会议记录 （24）会议记录是否完整并永久保存 A 1 　 　 　 关键岗位设置 （25）是否按规定设立总精算师 A 1 　 　 　 （26）是否按规定设立合规负责人 A 1 　 　 　 （27）是否按规定设立财务负责人 A 1 　 　 　 （28）是否按规定设立审计责任人 A 1 　 　 　 （29）是否按规定设立董事会秘书 A 1 　 　 　 有效性指标（70％） 职责边界 股东（大）会、董事会和管理层职责 （30）股东（大）会、董事会和管理层的职责是否清晰 B 1－3 　 　 　 主要负责人权力制衡 （31）对主要负责人的授权是否明确 A 2 　 　 　 （32）对主要负责人的授权是否过于集中 （A） 2 　 　 　 内部授权体系 （33）重大决策是否有明确数量标准 A 2 　 　 　 （34）是否有明确的重大决策审议程序并实际执行 A 2 　 　 　 部门设置及部门职责分工制度 （35）是否有明确制度界定各部门职责分工 A 2 　 　 　 对分支机构授权 （36）公司的IT系统能否对分支机构的财务、业务进行有效的监控 B 1－3 　 　 　 胜任能力 主要股东持续出资能力及股权结构稳定性 （37）主要股东在过去三年是否连续亏损 （A） 2 　 　 　 （38）主要股东是否频繁变更 （A） 2 　 　 　 董事专业能力及董事会专业结构 （39）董事的能力和经验是否胜任 B 1－3 　 　 　 （40）董事会的专业结构是否合理 B 1－3 　 　 　 监事会专业结构 （41）监事会的专业结构是否合理 B 1－3 　 　 　 管理层成员专业能力及团队配合 （42）管理层成员的经验和管理能力是否胜任 B 1－3 　 　 　 （43）管理层成员间的配合是否协调 B 1－3 　 　 　 董事、监事及高管人员培训 （44）是否建立了董事、监事和高管人员培训制度并严格执行 B 1－3 　 　 　 董事会及管理层稳定性 （45）董事会及管理层成员是否频繁变动 A 2 　 　 　 有效性指标（70％） （46）是否存在董事长、总经理或关键岗位长期空缺的情况 （A） 2 　 　 　 运行控制 股东对公司业务和管理