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环境规制及其在中国评估摘要 随着人们对环境问题的日益关注,政府出台了大量的环境规制政策来缓解经济发展与环境污染之间的矛盾,以求达到经济的可持续发展。针对政府的环境规制,许多学者对此进行了大量的研究。但是从宏观层面对我国整体环境规制效率进行研究的文献还比较少,而且多数学者都是利用环境治理来代替环境规制作为变量对其绩效进行测度的。本文从环境规制工具、环境规制效应以及环境规制绩效评估三方面对国内外的文献进行了梳理和评述。就研究方法来看,目前在环境规制效果评价方面多用的是层 次分析法,而在环境规制效率评价方面多用的是DEA方法,就分析结果来看,环境规制工具 主要有“命令―控制”型环境规制工具和市场化环境规制工具两类,前者相比较后者在节约成本方面具有较多的优越性,但却缺乏技术激励;严格的环境规制可以促使企业进行技术创新,但却对FDI的流入产生抑制作用,且对产业绩效的影响还不能确定;目前我国环境规制水平无论从效果角度还是从效率角度来看都不是很高,且省域间的差距较大,但从长远来看却呈现出逐年上升的趋势。 关键词 环境规制;效应;绩效评估;述评 中图分类号 F205 文献标识码 A 文章编号 1002-2104(2010)09-0070-08 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2010.09.013 随着世界经济的不断发展,环境污染问题逐渐成为人们关注的焦点,政府也出台了大量的措施来对此进行积极的应对,尽可能的把环境污染带来的外部不经济降低到最适水平,以达到环境和经济可持续发展的目标。面对经济发展带来的环境污染,我国的环境规制经历了一个从漠视――意识无觉醒――意识觉醒――发展――走向成熟的五个发展阶段??[1]?。目前,我国政府设计和实施了多种类型的环境政策工具来解决环境问题,试图实现中 国可持续发展和构建“资源节约型和环境友好型”社会的战略目标。 国内外学者对环境规制进行了多方面的研究,其研究主要集中在环境规制的工具或手段、环境规制产生的影响以及环境规制的绩效评价三个方面。 1 环境规制工具 当前学者对环境规制工具的划分主要分为两种:“命令―控制”型环境规制工具和市场化的环境规制工具??[2]?。从概念上来说,“命令―控制”型环境规制工具是指通过立法或制定行政部门的规章、制度来确定环境规制的目标、标准,并以行政命令的方式要求企业遵守,对于违反相应标准的企业进行处罚??[3]?。其主要是指政府出台的一些管理标准和环境标准等。美国、日本、德国和其他欧洲国家早期都较多地使用了这一工具??[4]?。而市场化的环境规制工具则鼓励通过市场信号来影响排污者的行为决策,而不是 通过制定明确的污染控制水平或方法来规范排污者的行为??[5]?。其主要包括三类:环境收费或税收、许可证制度和押金――退款制度??[6]?。 比较两者,市场化的环境规制工具比“命令―控制”型环境规制工具更加有效,这是因为市场化的环境规制工具一方面可以节约成本,另一方面可以为减污技术的进步提供激励。具体见表1。 在节约成本方面,Atkinson和Lewis??[7]?对比了两种规制工具的成本有效性,得出为达到相同的环境质量标准,采用“命令―控制”型环境规制工具所需要的成本是市场化环境规制工具的几倍、甚至几十倍的结论。除此之外,在信息不对称的现实世界里,相比于“命令―控制”型环境规制工具,市场化的环境规制工具具有明显的信息节省优势??[8]?。 在技术激励方面,Malueg??[9]?、Baumol和Oates??[10]?认为市场化环境规制工 具能提供强烈的刺激,让排污者去发明或采用更为经济和成熟的污染控制技术,因为排污者能从发明和采用更低减污成本的污染控制技术中获益。 表1 “命令―控制”型环境规制工具和市场化环境规制工具 Tab.1 The comparison of “Command?control”?type and market?oriented environmental regulation tools 规制工具 Environmental? regulation tools分类 Classification执行成本 Execution ?cost环境技术?创新或改?进的程度 The degree of environmental technology innovation or?improvement“命令― 控制”型 环境规 制工具环境标准 管理标准很高很小市场化 环境规?制工具环境收费 或税收 许可证 制度 押金―― 退款制度较高较高 虽然市场化的环境规制工具在