基金管理公司子公司新规及整改要点解读-通力律师事务所.PDFVIP

资产管理法律评述 20 16 年12 月 基金管理公司子公司新规及整改要点解读 作者: 吕红 / 邹野 为解决公募基金管理公司(“基金公司”)下设的子公司(“子公司”)在 组织架构、内部控制等方面存在的薄弱问题, 并确保特定客户资产 管理业务子公司(“专户子公司”) 的业务规模与风险防控水平相匹配, 中国证券监督管理委员会(“ 中国证监会”)于2016 年11 月29 日公布 了《基金管理公司子公司管理规定》以及《基金管理公司特定客户 资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》( 以下统称“新规”) 。新 规将于2016 年 12 月 15 日起施行。本文将结合子公司(尤其是专户 子公司) 的业务现状对新规的部分重要内容以及相关整改要点进行 解读。 一. 子公司的分类管理及同业竞争 根据新规提出的专业化、差异化的经营原则, 符合法律法规 规定条件的基金公司可以设立子公司, 经营特定客户资产管 理业务(“专户业务”)、基金销售业务、私募股权投资基金管理 业务、中国证监会许可或认可经营的其他业务中的单项业务。 “单项业务”意味着子公司只可以选择从事四项业务中的唯一 一项, 不可以兼项经营。 新规将成为指导、规范子公司运营的综合性、原则性规定, 不 同业务领域的子公司的具体业务经营行为还将受中国证监会 的其他相关专项规定的规范。例如, 专户子公司需遵守《基 如您需要了解我们的出版物, 请与 下列人员联系: 金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(“ 《试点办 法》”)、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行 郭建良: (86 21) 3135 8756 Publication@ 规定》(“ 《暂行规定》”)等; 从事基金销售业务的子公司(“基 金销售子公司”)需遵守《证券投资基金销售管理办法》; 从事 通力律师事务所 私募股权投资基金管理业务的子公司(“PE 子公司”)需要遵守 《私募投资基金监督管理暂行办法》等。 免责声明: 本出版物仅代表作者本人观点, 不代表通力律师事务所的法律意见或建议。我们明示不对任何依赖本出版物的 任何内容而采取或不采取行动所导致的后果承担责任。我们保留所有对本出版物的权利。 1 基金管理公司子公司新规及整改要点解读 根据新规, 基金公司与其子公司、受同一基金公司控制的子公司之间不得存在同业竞争。显而