小水电安评估大纲.doc

小水电安全检查评估大纲 目的 通过检查评估，及时掌握小水电安全生产情况，寻求解决办法及措施，促进小水电安全管理水平提高。 主要检查评估工作内容 1、安全生产总体情况（安全生产管理的基本做法、主要特点和管理现状，近年来安全事件管理和发生事故情况,电厂和机组发电能力情况）； 2、单位生产运行人员配备情况（人员意识、安全技术技能、队伍稳定情况）； 3、安全管理体系建设与责任制落实情况； 4、安全基础管理情况（规程和规章制度、安全生产教育培训、两票三制执行、安全例行工作、危险源分析及应急管理、事故隐患排查、安全设施和劳动保护管理、安全事件信息管理、消防管理等情况）； 5、主设备、主体工程相关资质与项目验收情况（制造、设计、施工、调试试验、监理单位资质，工程项目在工程截流、蓄水、机组启动、工程竣工等阶段，质检验收组织健全，资料齐全有效）； 6、设备管理情况（设备基础管理、运行、检修和维护等）； 7、水库及水工建筑物以及周边环境管理情况、防汛安全情况等。 具体检查评估内容详见《小水电安全检查评估表》。 三、检查评估方法 1、查阅资料。检查评估组成员应通过查阅规章制度、会议记录、文件资料等，全面了解被检查评估单位安全生产管理的基本做法、主要特点和管理现状。 2、现场核查。检查评估组成员通过现场核查，深入了解企业安全管理现状，发现好的做法和存在的问题。还可以通过现场核查，对管理过程进行跟踪，以发现更深层次的问题。 3、访问座谈。检查评估组成员通过访问和座谈，了解被检查评估单位在某一管理领域的某些细节，如管理层的意图能否被员工正确理解，管理思路能否得到正确贯彻，各级各类人员对管理效果的检查评估及改进意见等。检查评估组成员可以自行拟订讨论题开展访问座谈，也可以事先准备好问卷开展现场考问或问卷调查。 人员及分工 组 长：全面负责本次检查评估工作，重点检查评估安全生产管理的基本做法、主要特点和管理现状，近年来安全事件管理和发生事故情况；单位生产运行人员配备情况；组织编制本次检查评估的总报告 成 员：负责检查评估电气设备管理情况，形成本领域分报告 成 员：负责检查评估机械设备管理情况；主设备、主体工程相关资质与项目验收情况；电厂和机组发电能力情况，形成本领域分报告 成 员：负责检查评估设备运行管理情况；安全生产管理中安全生产责任制及体系建设，安全基础管理情况，形成本领域分报告 成 员：负责检查评估水库及水工建筑物以及周边环境管理情况管理情况，防汛安全检查情况。形成本领域分报告 小水电安全检查评估表 一 、安全生产管理 序号 检查评估项目 检查评估方法 不符合项 整改要求 重大隐患 1 安全生产整体情况（安全生产管理的基本做法、主要特点和管理现状，近年来安全事件管理和发生事故情况）； 听取汇报、现场访谈、查阅资料 2 单位生产运行人员配备情况（人员意识、安全技术能、队伍稳定情况）； 听取汇报、现场抽考 3 安全生产责任制及体系建设 3.1 制定各级人员安全生产责任制，并得到贯彻落实 查阅资料，随机抽查有关人员，查阅各班组的安全情况，检查各级人员责任制落实情况 3.2 结合本企业实际，贯彻落实上级有关安全生产的文件、指示及事故通报、通知等情况 查阅资料，审查领导签批及涉及的部门、班组、人员等的落实情况及其效果 3.3 安全监督体系健全，安全信息得到及时处置 查阅资料，现场检查安全监察人员履行职责情况，检查安全信息传递情况 3.4 安全监督人员（安全员）管理 查阅安全监察人员上岗情况 4 安全基础管理情况 4.1 安全工作方针与目标管理 4.1.1 坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针 听取汇报，分析了解安全工作方针落实情况后 4.1.2 制定年度安全生产工作目标，并逐级分解，各级安全目标具体明确，形成自下而上的安全保证体系 听取汇报，查阅评价期间年度安全生产工作目标，分析安全目标是否得到分级控制 4.1.3 发生安全事故坚持“四不放过”原则，不断总结经验，吸取教训，提高安全生产水平 听取汇报，查阅有关事故资料 4.1.4 安全信息、可靠性数据报送及时准确完整 查阅资料，并与所送单位核实 4.1.5 新建、改建、扩建工程环保、水土保持、安全设施等坚持“三同时”原则（同时设计、同时施工、同时投入生产和使用） 查阅工程设计和竣工验收资料 4.2 安全生产规章制度、规程及技术标准建设与执行 4.2.1 安全生产规章制度 查阅资料，现场检查 4.2.2 现场规程（重点运行操作规程、故障处理规程） 查阅资料，检查生产人员对现场规程的掌握、执行情况；现场检查设备情况，分析、判断现场规程的有效性