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合 规 简 报 2017 年第 5 期 山金期货有限公司 2017 年 8 月8 日 目录 【合规在线】打击非法期货专题  非法期货小常识 非法期货机构和网站名单库 期货 “打假”在行动  “打假”动态  以案说法 警钟长鸣 ★☆★☆★☆★☆★☆★☆★☆★☆★☆★☆★☆★★☆☆★★☆☆★★☆ 非法期货小常识 【导读】“高级理财师教你投资”、“股市不好就投原油现货”、 “T+0 结合高倍杠杆”、“低门槛高收益”……这些充满诱惑的宣传 总让人跃跃欲试，然而背后或许是一个个网络诈骗陷阱。 近期 ，大部分期货公司的部分客户及从业人员陆续接到某些投资 公司人员的电话，宣称其与某期货公司合作可以代理客户做外盘期货， 原油、黄金 ，其实这又是一场骗局。随着监管部门对非法期货的打击 力度不断升级，非法期货活动形式也产生了一些新的变化。借此， 公司从事前防范、事中保护、事后维权三个方面 ，针对非法期货给广 大投资者及从业人员支支招，希望大家有所获益。 01 1.1 非法期货的定义 1.2 非法期货的表现形式 1.3 非法期货辨别 1.4 非法境外期货 1.5 合法期货交易所 1 1.1 非法期货的定义 “所谓非法，一是从事活动的机构、场所未经批准，身份非法 ； 二是即使机构身份是合法的，但从事的期货相关业务是未经批准的， 是业务非法 ；三是从事的业务名义上不叫期货，但实质上具备期货属 性即变相期货 ，也是非法；四是未经批准从事相关的其他业务，如投 资咨询、资产管理业务等 ，超范围经营也是非法。 1.2 非法期货的表现形式 非法期货活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动，严重干扰正常 的经济金融秩序，破坏社会和谐稳定。不法分子往往使用虚假身份和 虚假信息，通过夸大宣传、承诺收益等手段，以各种形式作掩护，引 诱投资者上当受骗。不法分子骗取投资者钱财后，往往立即挥霍一空 或者逃之夭夭，投资者损失难以追回。 一是金玉其外，陷阱其中。有的公司根本不具备业务资格，却冒 充期货公司名义、冒充合法身份，自设虚假交易系统，虚拟交易，套 路很深，引诱投资者上当，这种情况实际上是诈骗。 二是挂羊头，卖狗肉。部分机构打着互联网金融的旗号，利用交 易软件，自设交易平台，采取放大倍数的杠杆交易、强行平仓等机制， 吸引投资者从事变相期货交易。这些机构有些身份非法，有些其实是 地方政府批准的机构，但开展的业务及交易方式超越了核准范围。 2 三是部分机构以境外期货代理的名义 ，用低手续费、低保证金等 手段招揽客户从事境外期货交易活动。 四是期货居间人违反规定擅自设立非法经营网点。 五是假冒期货公司名称，设置“网上期货公司或网上期货直播平 台”，非法开展投资咨询或代理业务。 1.3 非法期货辨别 随着政府对非法期货活动打击力度的不断加大，不法分子从事非 法期货活动的隐蔽性也越来越强。识别非法期货活动，可以从以下四 个方面来判断： 一看业务资质。期货行业是特许经营行业 ，按照规定，开展期货 业务需要经中国证监会批准，取得相应业务资格。未取得相应业务资 格而开展期货业务的机构，是非法机构，请不要与这样的机构打交道， 以免上当受骗。投资者如果想要知道一家公司或人员是否具备期货业 务资格，可以登录中国证监会网站（ ）或中国期货 业协会网站（ ）进行查询。 二看营销方式。开展期货业务活动，要遵守期货法律法规有关投 资者适当性管理的要求，合法的期货经营机构在从事经纪业务时，要 按规定主动向投资者提示期货交易风险 ，并不得向客户作获利保证， 不得与客户约定分享利益或共担风险。但是，