吉林省节水灌溉发展股份有限公司关联交易决策制度（修订）.PDFVIP

公告编号：2017-065 证券代码：835283 证券简称：节水股份 主办券商：长城证券 吉林省节水灌溉发展股份有限公司 关联交易决策制度（修订） （拟经2017 年7 月18 日公司2017 年第三次临时股东大会修订） 第一章 总 则 第一条 为规范吉林省节水灌溉发展股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）关联交易行为，明确关联交易决策程序和管理职 责与分工，维护公司、公司股东和债权人的合法利益，特别是中小股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则第 36 号—关联方披露》等法律、法规规范性文件以及《吉林省节水灌 溉发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本 制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； （四）独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见； （五）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的 价格或取费原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场 价格或订价受到限制的关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标 准。 1/ 11 公告编号：2017-065 第二章 关联交易 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关 联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）关联双方共同投资； （十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 第三章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为本公司的关联法人： 2 / 11 公告编号：2017-065 （一）直接或间接控制本公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及控股子公司 以外的法人或其他组织； （三）由本制度所列本公司的关联自然人直接或间接控制的，或 者由关联自然人担任董事、高级管理人员的，除本公司及控股子公司 以外的法人或其他组织； （四）持有本公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动 人； （五）中国证监会、深圳证券交易所及本公司根据实质重于形式 的原则认定的其他与本公司有特殊关系，可能或者已经造成本公司对 其利益倾斜的法人或其他组织。 第六条 公司与第五条第（二）项所列法人受同一国有资产管理 机构控制不因此构成关联关系，但该法人的董事长、经理或者半数以 上的董事属于第七条第（二）项所列情形者除外。 第七条 具有下列情形之一的自然人为本公司的关联自然人： （一）直接或间接持有本公司5%以上股份的自然人； （二）本公司的董事、监事及高级管理人员； （三）直接或间接