汇源农业定向融资计划一百四十二号认购协议.PDF

汇源农业定向融资计划 汇源农业 定向融资计划一百四十二号 认购协议 为了明确【汇源农业定向融资计划一百四十二号】（以下简称 “本期 定向融资计划”）的发行人、担保人与认购人的权利义务，规范本期定 向融资计划募集资金的使用和保护本期定向融资计划认购人的合法权 益。依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》及其 他法律法规的有关规定。发行人与认购人本着诚实守信、平等互利、意 思表示真实的原则，就本期定向融资计划认购的有关事宜达成如下协议： 本期定向融资计划认购协议通用条款 一、定义 在本期定向融资计划认购协议中，下列术语具有如下含义： 1、“本协议”指本期定向融资计划认购协议，本协议包括“本期定 向融资计划认购协议通用条款”、“持有凭证”、本期定向融资计划募 集说明书、风险申明书等。 2、“发行人”指 【北京汇源农业股份有限公司】。根据其公司章程 的规定，经有权机构表决同意通过大连金融资产交易所有限公司（以下 简称 “大金所”）挂牌发行本期定向融资计划。 3、“认购人”指按照大金所定向融资计划业务管理规定以及本期定 向融资计划募集说明书等规定的认购规则，认购本期定向融资计划的大 金所会员。 1 汇源农业定向融资计划 4、“持有人”指按照大金所定向融资计划业务管理规定以及本期定 向融资计划募集说明书，在本期定向融资计划成立后持有本期定向融资 计划的大金所会员。 5、“受托管理人”指为了维护本期定向融资计划持有人的利益，受 发行人委托，监管本期定向融资计划募集资金用途、定向融资计划执行 情况等事宜的机构。发行人已聘请【大连金秀融汇资产管理中心（有限 合伙）】担任本期定向融资计划的受托管理人并签订相关受托管理协议。 6、“募集资金监管专户”指发行人在 【大连银行股份有限公司新开 支行】开立的用以归集本期定向融资计划认购资金，并由受托管理人监 督资金用途的银行结算账户。 7、“起息日”指本期定向融资计划成立后，按照约定利率开始计算 利息的时间。 8、“确权日”指根据《募集说明书》约定，确定有权获得本期定向 融资计划偿付本息的持有人以及持有人持有本期定向融资计划金额的时 间。 二、本期定向融资计划的基本概况 本期定向融资计划的基本概况以发行人通过大金所交易平台公告 的 《募集说明书》为准。认购人在认购本期定向融资计划并签订本协议 之前，应当认真浏览并了解《募集说明书》内容。 三、认购方式及持有确认 1、认购人应按 《募集说明书》约定的募集期间、认购起点金额等认 购规则进行认购。 2 汇源农业定向融资计划 2、认购人按大金所规定的流程认购本期定向融资计划的，即授权大 金所同时冻结认购人会员账户项下相应认购资金，且在本期定向融资计 划发行成功后，于 《募集说明书》约定的起息日之前将认购资金划付至 发行人募集资金托管专户。认购人授权大金所于起息日起对认购人持有 的本期定向融资计划予以登记托管。 3、本期定向融资计划发行成功后，认购人成功认购的本期定向融资 计划以起息日认购人会员账户中登记本期定向融资计划额度予以确认。 认购人可自行打印持有凭证。 四、担保 【北京汇源饮料食品集团有限公司】作为保证人向本期定向融资计 划的持有人出具了《担保函》，保证人在《担保函》中承诺对本期定向融 资计划的到期兑付提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。具体担 保内容见《担保函》。 《担保函》原件提交受托管理人保管，并由大金所备案。 五、声明与承诺 1、发行人已取得一切必要的授权和批准，同意签署并履行本协议。 2、认购人若为机构的，则已取得了一切内部外部授权和批准，同意 签署并履行本协议；认购人若为自然人的，则完全基于本人真实意思表 示签署并履行本协议。 3、双方保证本协议的签署和将要采取的本期定向融资计划认购行为 不违反任何中国现行法律、法规