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屡查屡犯问题杜绝措施

屡查屡犯存在的原因及杜绝措施 赵立瑛 ( 中国建设银行股份有限公司邯郸分行) 摘要:屡查屡犯是建行前台营业机构工作中的一个顽症,屡查屡犯的存 改的力量较少,造成部分问题不能实现有效整改。 在使检查效率大打折扣,核算质量提高缓慢,导致日常经营处于风险之中。因 1.3.4 监管不到位。有些主管部门疏于监管,对于系统内反复出 此,如何杜绝屡查屡犯问题,提升我行内部控制水平和政策执行力就成了我 现或普遍存在的问题未能引起足够的重视,不能及时进行清理和整 们当前迫切需要解决的问题。本文从员工层面、基层机构层面和管理层面对 治,也在某种程度上助长了相关下级部门或单位一再重复犯错。 屡查屡犯产生的原因进行了分析,并针对屡查屡犯产生的原因提出了相应治 2 杜绝屡查屡犯的主要措施 理措施,望与大家共同学习讨论,以提高检查效率和经营管理水平。 针对上面屡查屡犯产生原因,我们必须对症下药,从员工层面、 关键词: 屡查屡犯 存在原因 杜绝措施 基层机构层面、管理机构层面找出解决措施,并加以推行,彻底杜绝 1 屡查屡犯的原因分析 屡查屡犯这个“顽症”。 履查履犯的表现形式:一是同一机构违反规章制度进行操作的 2.1 针对员工层面 行为被发现后没有进行有效整改仍然存在同样违规行为;二是一个 2.1.1 开展合规文化建设,提高员工合规操作意识。合规经营、 机构违反规章制度进行操作的行为被发现后其他机构仍然存在同样 违规行为;三是刚查出来时整改了,过一段时间又发生了等等。屡查 规范操作是杜绝屡查屡犯症结的根本所在,各行要按照《商业银行合 屡犯情况发生的原因主要有以下几个方面: 规风险管理指引》的要求,加强合规文化建设,强化“合规人人有责” 1.1 员工层面 的观念,在全行开展和强化对诚信与正直的职业操守和价值观念的 1.1.1 员工综合素质不高。一是经办人员整体素质不高。二是个 宣传教育,强化员工的依法合规经营意识,逐步建立先进的风险内控 别经办人员“唯利是图”,对工作不认真负责,应付差事。三是会计主 文化和合规文化,培养员工自觉遵守法律规范的行为习惯,提高全体 管责任心不强,业务素质不高,不能及时学习和向柜员传达新制度新 员工人人合规、主动合规、持续合规的意识和执行力,形成各级领导 政策。 率先垂范,全体员工人人懂得合规、主动遵循合规、尽职维护合规的 1.1.2 疲劳作业。经办人员在办理某些业务时,因业务笔数或金 局面。 额数量大、强度相对较大,出现疲劳作业,形成某些问题的重复发生。 2.1.2 抓好员工培训,提高业务素质和技能。重点做好基层和一 1.2 基层机构层面 线网点员工培训工作,扩大培训的覆盖面,让员工真正的熟悉制度、 1.2.1 新业务新政策的传导不够及时。部分机构OA 管理人员 掌握系统,提升员工整体业务素质。 不能及时处理往来公文,造成一线员工经常在无章可循缺乏依据的 2.1.3 彻底解决疲劳作业问题。一是继续优化系统、推进前后 前提下处理业务,形成屡查屡犯。 台分离,减少前台劳动强度;二是合理界定前台人员、会计主管、柜 1.2.2 执行规章制度严肃性不够。部分机构的负责人对执行规 员主管职责和劳动组合,实现人员向一线倾斜,减轻一线员工工作 章制度不够重视,一是缺乏对员工按章操作意识的教育,造成员工不 压力;三是加强柜员轮休管理,不得随意自行调班,避免连续作业、 能完全按照制度规定处理业务;二是发现问题不督促员工及时落实 疲劳作业。 整改,造成员工有章不循,至使问题日积月累,形成屡查屡犯。

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