三阳工业股份有限公司内部重大资讯处理作业程序.PDFVIP

三陽工業股份有限公司內部重大資訊處理作業程序 第一條 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免資訊不 當洩漏，並確保本公司對外界發表資訊之一致性與正確性，特制 定本作業程序，以資遵循。 第二條 本公司辦理內部重大資訊處理及揭露，應依有關法律、命令及臺 灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心之規定及本作業程序辦理。 第三條 本作業程序適用對象包含本公司之董事、監察人、經理人及受僱 人。 其他因身分、職業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人，本 公司應促其遵守本作業程序相關規定。 第四條 本作業程序所稱之內部重大資訊範圍如下： 一、證券交易法第 36條之 1授權訂定相關子法規定應公告或申 報之事項。 二、證券交易法施行細則第 7條所定事項。 三、證券交易法第 157條之 1第 5項重大消息範圍及其公開方式 管理辦法內定義之重大消息。 四、證券交易所股份有限公司對上市公司重大訊息之查證暨公開 處理程序所定之重大訊息。 五、其他法令規定或董事會決議之重大訊息。 第五條 本公司處理內部重大訊息之專責單位為股務單位 ，其職權如下： 一、負責擬訂、修訂本作業程序之草案。 二、負責受理有關內部重大資訊處理作業及與本作業程序有關之 諮詢、審議及提供建議。 三、負責受理有關洩漏內部重大資訊之報告，並擬訂處理對策。 四、負責擬訂與本作業程序有關之所有文件、檔案及電子紀錄等 資料之保存制度。 五、其他與本作業程序有關之業務。 第六條 本公司董事、監察人、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及 忠實義務，本誠實信用原則執行業務，不得洩露所知悉之內部重 大資訊予他人。 1 第一項人員 不得向知悉本公司內部重大資訊之人探詢或蒐集與 個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊，對於非因執行業務 得知本公司未公開之內部重大資訊亦不得向其他人洩露。 第七條 本公司內部重大資訊檔案文件以書面傳遞時，應有適當之保護。 以電子郵件或其他電子方式傳送時，須以適當的加密或電子簽章 等安全技術處理。 公司內部重大資訊之檔案文件，應備份並保存於安全之處所。 第八條 本公司應確保前二條所訂防火牆之建立，並採取下列措施： 一、採行適當防火牆管控措施並定期測試。 二、加強公司未公開之內部重大資訊檔案文件之保管、必威体育官网网址措施。 第九條 本公司以外之機構或人員因參與本公司併購、重要備忘錄、策略 聯盟、其他業務合作計畫或重要契約之簽訂，應簽署必威体育官网网址協定， 並不得洩露所知悉之本公司內部重大資訊予他人。 第十條 本公司對外揭露內部重大資訊應秉持下列原則： 一、資訊之揭露應正確、完整且即時。 二、資訊之揭露應有依據。 三、資訊應公平揭露。 第十一條 本公司內部重大資訊之揭露，除法律或法令另有規定外，應由本 公司發言人或代理發言人處理，並應確認代理順序；必要時，得 由本公司負責人直接負責處理。 本公司發言人及代理發言人之發言內容應以本公司授權之範圍 為限，且除本公司負責人、發言人及代理發言人外，本公司人員， 非經授權不得對外揭露內部重大資訊。 第十二條 公司對外之資訊揭露應留存下列紀錄： 一、資訊揭露之人員、日期與時間。 二、資訊揭