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中国国际金融有限公司 关于中国医药健康产业股份有限公司 2014 年度现场检查报告 独立财务顾问名称：中国国际金融 核查对象名称：中国医药健康产业股份 有限公司 有限公司（以下简称“中国医药”、“公司”） 财务顾问主办人姓名：贺君 联系电话 财务顾问主办人姓名：杨士佳 联系电话 核查组组长姓名：贺君 联系电话 现场核查人员姓名：贺君、施方明、杨士佳、潘念欧、童璇子、戎天如 现场核查时间：2015 年3 月16 日至2015 年3 月31 日 一、现场核查工作概述 项目 情况说明 核查计划报备时间 2015 年3 月1 日 核查事由与目标 根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督 导工作指引》、《北京证监局保荐机构持续督导工作监管 指引（试行）》等有关文件的相关规定，对公司核查期 内的公司治理、信息披露、年度报告、关联关系及担保、 对外投资、募集资金存放与使用、承诺履行情况等事项 进行核查 1 项目 情况说明 核查期间 2014 年4 月1 日至2015 年3 月31 日 主要核查程序 （1 ）准备阶段：对中国医药情况进行深入分析，特别 对公司治理水平、信息披露等规范运作情况进行初步判 断，根据核查目的确定核查方式、重点和实施程序，拟 定现场核查工作计划。 （2 ）实施阶段：对有关文件、原始凭证及其他资料或 客观状况进行查阅、复制、记录，察看现场，与有关人 员进行访谈，检查了财务公司资金往来，以及走访或函 证有关方等其他必要手段；对公司董事、监事、中层以 上管理人员、上市公司控股股东、实际控制人、持有 5% 以上股份的股东等相关人员进行现场集中培训。 （3 ）内核阶段：对现场核查工作实施情况进行复核， 对所获取的证据材料是否详实、可靠、充分和恰当进行 评估，确认已按照计划实施了必要的核查程序，达到预 定的核查目标。质量控制部门对现场核查工作的组织和 实施情况进行内核，并出具相应的内核意见。 现场核查内容 （一）公司治理和内部控制情况； （二）信息披露情况； （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其 他关联方资金往来情况； 2 项目 情况说明 （四）募集资金使用情况；