海峡联合商品交易中心 交易商适当性管理制度（暂行）.PDFVIP

海峡联合商品交易中心 交易商适当性管理制度(暂行) 第一条 为了规范海峡联合商品交易中心 （以下简称交易中心） 现货挂牌电子交易活动及交易市场参与者的交易行为，保障交易各方 的合法权益，促进商品现货市场健康发展，根据国务院颁布的《国务 院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 （国发 〔2011〕38 号）、 《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实 施意见》 （国办发 〔2012〕37号），商务部、中国人民银行、证券 监督管理委员会发布的 《商品现货市场交易特别规定 （试行）》 （商 务部令2013年第3号）， 《福建省交易场所管理办法》 （省政府令 第142号）, 《中华人民共和国合同法》及有关法律、法规制定本办 法。 第二条 交易中心切实履行化纤纺织产品现货交易场所适当性 管理职责，了解交易商的身份、风险偏好、交易和投资目标等相关信 息，有针对性地进行风险揭示、交易商教育等工作，引导交易商在充 分了解化纤纺织产品现货交易市场特点的基础上参与交易中心的相 关业务。 第三条 交易中心建立健全交易商适当性管理制度，并通过多种 形式和渠道向交易商告知现货交易市场适当性管理的具体要求。 第 1 页 共 4 页 第四条 交易中心规范交易商参与现货交易的入市条件，并对交 易商的资格进行审查。 交易商应为依法设立的企业法人，自然人投资者不得参与现货交 易。企业交易商需提供 “三证合一” 《营业执照》等主体证明材料， 以及其法定代表人 （负责人）签字的 《交易商开户申请表》。 第五条 交易商分为普通交易商和专业交易商。普通交易商在信 息告知、风险警示等方面享有特别保护。 交易商提交交易中心规定的开户材料，通过资格审核，并完成《海 峡联合商品交易中心交易商调查问卷》，符合条件方可入市交易。 第六条 符合下列条件的交易商为专业交易商： 1、最近1年末净资产不低于1000万元； 2、具有2年以上证券、期货等投资经历； 3、拥有专业的交易团队，具备较强的市场风险承担能力。 第七条 专业交易商之外的交易商为普通交易商。 根据交易商投资实力、投资经历、风险测评成绩，普通交易商分 为ABC三类。 A类普通交易商，应符入市资金不低于100万，2年以上证券、 期货等投资经历； B类普通交易商，应符入市资金50—100万，1年以上证券、期 货等投资经历； A类B类普通交易商之外的交易商为C类普通交易商。 第 2 页 共 4 页 第八条 交易商应对其提供材料的完整性、真实性、准确性和合 法性负责。对于不配合交易商适当性管理或提供虚假信息的交易商， 交易中心拒绝其成为交易商。 第九条 交易中心通过评估问卷方式对交易商的资产状况、知识 水平、风险承受能力、风险偏好等进行综合评估，促进交易商客观评 估自身的风险承受能力，审慎决定是否注册交易商。 第十条 交易中心通过 《风险告知书》、《交易商须知》的书面 形式向交易商揭示参与现货交易的主要风险。交易商入市时以亲笔书 写或电子录入方式确认已仔细阅读并完全理解，并愿意承担《风险告 知书》和 《交易商须知》所揭示的风险。 第十一条 交易中心的授权服务机构采取多种有效方式和途径， 向交易商讲解现货交易市场的有关交易规则，充分提示参与交易可能 面临的风险。 第十二条 交易中心建立健全交易商教育制度，并通过交易中心 官网、客服电话和授权服务机构现场教育等方式，向交易商介绍现货 贸易和交易规则等内容，并充分揭示交易风险，引导交易商根据自身 的风险承受能力谨慎入市，理性参与交易。 第十三条 交易中心建立健全内部控制，确保交易商适当性管理 制度得到有效执行和监督。 第十四条 交易中心应当妥善保管交易商适当性管理过程中获 取的交易商信息、交易商风险承受能力评级结果等信息和资料，并采 第 3 页 共 4 页 取适当的必威体育官网网址措施，防止此类信息和资料被泄露或被不当利用。 第十五条 交易中心为交易商提供合理的投诉渠道和投诉程序， 妥善处理纠纷，并保存投诉情况及处理记录。 第十六条 本制度的解释权归属于海