香港交易资料储存库的监察制度金融管理专员发出的指引.PDFVIP

香港交易資料儲存庫的監察制度 金融管理專員發出的指引 目的 闡釋金融管理專員就監察香港交易資料儲存庫所制定的一般要求。 分類 金融管理專員發出的指引，香港交易資料儲存庫須予遵循。 取代舊指引 * 本指引取代 201 6 年 5 月 20 日發出的版本。 適用範圍 香港交易資料儲存庫。 日期：201 6 年 7 月 13 日 這頁特意留白。 目錄 A. 引言 1 1. 目的 1 2. 背景 1 3. 金管局不同部門的職責 2 B. 政策架構 3 4. 一般政策 3 5. 國際標準 3 C. 監察要求 5 6. 引言 5 7. 法律、管治架構及風險管理架構 6 8. 安全要求 10 9. 效率及成效要求 17 10. 與其他金融市場基建的系統聯網 22 11. 披露規則、主要程序及市場資料 23 12. 香港儲存庫披露市場資料 24 D. 監察方法 25 13. 引言 25 14. 非現場審查及持續監察 26 15. 現場審查 27 16. 核數師報告 27 17. 與香港儲存庫的管理層舉行會議 27 18. 與其他監管當局合作 28 19. 跟進行動 28 E. 其他 28 20. 雜項 28 附件 30 支付及金融基建委員會與國際證監會組織的《金融市場基建的原則》： 適用於交易資料儲存庫的原則 30 A. 引言 1. 目的 1.1 本文件列載就監察金融管理專員於金融管理專員的組織架 1 構( 即香港金融管理局( 「金管局」) ) 內設立的場外衍生工具 交易資料儲存庫所制定的要求。 2. 背景 2.1 2008 年的全球金融危機促使全球採取行動，對衍生工具市 場的不同範疇推行改革，致力提高場外衍生工具市場的透明 度及減低有關的對手方風險。國際監管組織所採納的改革措 施規定須向交易資料儲存庫匯報所有場外衍生工具交易。 2.2 交易資料儲存庫( 「儲存庫」)是保存場外衍生工具交易記錄 的中央電子資料庫。儲存庫透過收集及向監管機構提供場外 衍生工具交易的資料，有效支援監管機構履行監察市場的職 責，有助維持金融穩定。同時，儲存庫亦有助提高市場的透 明度及促進標準化，並確保提供優質交易資料。 2.3 因應二十國集團對提高場外衍生工具市場的透明度及加強 有關的監管監察的承諾，金融管理專員 、證券及期貨事務監 察委員會( 「證監會」)及香港其他持份者根據《證券及期貨 條例》( 《香港法例》第571 章) 制定場外衍生工具市場監管 制度，其中包括訂明人士2須履行匯報責任，向金管局設立 1 金融管理專員的辦事處稱為香港金融管理局( 「金管局」) ，金融管理專員為金管局的總裁。 金融管理專員根據《外匯基金條例》獲委任，協助財政司司長履行其於《外匯基金條例》下 的職能，以及履行其他條例或財政司司長所指派的職能。 2 定義見 《證券及期貨條例》第 101A 條。 1 的儲存庫( 即香港儲存庫) 匯報符合 《證券及期貨條例》第 101B(2)條規定的場外衍生工