外国发行人初次申请兴柜股票柜台买卖之公开说明书检查表.docVIP

外國發行人初次申請興櫃股票櫃檯買賣之公開說明書檢查表 （主 辦 輔 導 推 薦 證 券 商 填 寫） 公　 司 　名 　稱：　　　　　　　　　　公司 主辦輔導推薦證券商名稱：　　　　　　　　股份有限公司 協辦輔導推薦證券商名稱：　　　　　　　　股份有限公司 　　　　　　　　股份有限公司 應根據「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」及「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請有價證券於證券商營業處所買賣之公開說明書應記載事項準則」之規定對下列事項檢查其是否刊印並注意其刊載內容是否正確((是；(否； 不適用） 推薦證券商檢查結果 ─────────── 壹、公開說明書之封面，刊印下列：一、公司名稱。二、發行目的（包括種類、股數、金額、發行條件、承銷及配售方式）。 三、本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要，並註明參閱本文之頁次。 四、股票代碼。五、以顯著方式刊印下列文字： （一）註冊地。（二）本公司為外國企業在臺以新臺幣掛牌公司。（三）投資人應詳閱本公開說明書之內容，並應注意本公司之風險事項。註明參閱本文之頁次。（四）請投資人詳閱風險預告書。（）查詢本公開說明書之網址。公開說明書之封裏，刊印下列與本次發行有關事項：公開說明書之分送計畫（包括陳列處所、分送方式及索取方法）。 二、與本次發行有關之機構或專家資料（包括證券承銷商、代辦股務機構、最近年度財務報告簽證會計師、出具法律意見書律師其他律師（如外國發行人所屬國律師）意見者，應一併揭露該律師資料。 公司資料（包括總公司、分公司之地址、網址及電話、中華民國境內指定代理人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱）。 公開說明書之內容，記載下列事項：公司概況公司及集團簡介集團架構風險事項敘明外國發行人註冊地國及主要營運地國之總體經濟、政經環境變動、相關法令、外匯管制租稅等風險事項，並說明所採行之因應措施股本董事、監察人、經理人及主要股東資料營運概況業務範圍競爭策略業務目標策略及計畫市場、生產及銷售概況重要契約及其他必要補充說明事項 發行計畫、資金運用計畫（包括本次發行價格之訂定方式、資金運用計畫分析）及其約定事項。 財務概況最近五年度簡明財務資料財務報表為最近一年度經會計師查核簽證之合併財務報告、已逾年度者，加申請年度上半年。財務狀況及經營結果之檢討分析暨其他重要事項 五、公司治理運作情形及其他必要補充說明事項。 六、證券承銷商之評估總結意見。 七、律師出具之法律意見書。 八、股東行使權利之方式。 九、其他重要約定或會規定應記載之事項。 公開說明書由公司負責人簽名，以示負責。 　　　　　　　　協辦輔導推薦證券商： 　　　　　　　　代 表 人： 協辦輔導推薦證券商： 　　　　　　　　代 表 人： 中 華 民 國　　　年　　　月　　　日 2