中日双边NTBs类型及实施强度分析.docVIP

中日双边NTBs类型及实施强度分析经过八轮GATT多边谈判,各国关税水平大大下降了,而非关税壁垒（Non-tariff barriers,简称NTBs）具有灵活性、隐蔽性和有效性，作为保护手段和管理贸易工具的重要性大大提高，在制造业NTBs几乎取代了关税措施。日本从1993年以来一直位于中国对外贸易伙伴国的前3位、出口目的地的前4位、进口来源地的第1位。而中国也是日本重要的贸易伙伴，并于2006年成为其最大的贸易伙伴，连续多年成为日本最大的进口来源地。因此，分析研究中日双边NTBs实施类型和强度，有利于中日有效开展双边贸易，并且有助于中国企业和政策制定者有效应对贸易保护问题。 一 、NTBs的分类及量化方法 NTBs是指一国政府采用除关税外的各种方法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策和手段的总和。NTBs种类多样，形式各异，有不同的分类标准，本文研究采用联合国贸易发展委员会（UNCTAD）的分类方法，将NTBs分为6章，见表1。其中核心NTBs措施包括价格控制措施、金融措施（4170除外）、数量控制措施（6170、6270、6370除外）和垄断控制措施；非核心NTBs措施包括自动许可、技术措施和4170、6170、6270、6370。现有NTBs的发展呈现出以下趋势：技术措施使用剧增，其他措施使用下降，非核心措施使用比例上升，核心措施使用比例下降。 NTBs的量化方法主要有频率类方法、价格比较法、数量影响法和福利影响法。其中频率类方法包括频数比率、覆盖率指标，频数比率＝受到一种或一种以上NTBs影响的关税税则号数目/关税税则号总数，可以衡量NTBs实施的强度；覆盖率＝受一种或一种以上NTBs影响的进口金额/总进口金额，可以衡量NTBs覆盖范围；两个指标都可以针对不同层次的对象如一国总体情况或特定部门、特定类型商品进行计算分析，数值介于0到1之间，越大表示NTBs实施程度越高。后三种方法对数据质量要求高，鉴于篇幅有限故不赘述。 二、中日NTBs的实施类型及强度分析 （一） 中日双边NTBs实施的总体情况 NTBs数据来自UNCTAD的TRAINS数据库，采用频数比率指标量化及分析NTBs实施强度；中日双边NTBs仅有2001年的数据，不过该年中国入世，可作为经济发展新阶段的起点，故分析仍有必要、有意义。 中国对日本实施NTBs的总体情况见表2，呈现出以下特点：第一，主要使用价格控制措施、数量控制措施和技术措施，其中价格控制措施以反倾销调查和反倾销税为主，技术措施使用最多。第二，使用频数比率较高的三种NTBs依次为8159检验检疫要求（0.106）、6160与特殊进口授权相结合或被其取代的许可证（0.087）、6210全球配额（0.048）。第三，国家计划管理性措施实施程度较高，如对机械电子进口招标、进口登记和进口检查。 日本对中国实施NTBs的总体情况，呈现出以下特点：第一，主要使用价格控制措施、数量控制措施、垄断控制措施和技术措施，其中价格控制措施采用其他差价税措施，数量控制措施使用最多，垄断控制措施为日本单边使用、中国未使用。第二，使用频数比率较高的四种NTBs依次为6160与特殊进口授权相结合或被其取代的许可证（0.0588）、3390其他差价税（0.0258）和6271为保护人类健康实施的配额（0.0258）、6278为保护国家安全实施的配额（0.0242）。第三，以保护人类、动植物健康及安全、国家安全的名义，针对比较具体的产品实施NTBs，如针对海洋哺乳动物及其制品、鲑鱼和大马哈鱼及其制品、绢丝等实施的NTBs几乎覆盖了70％的NTBs措施。 （二）中日双边21类商品的NTBs实施情况 中日双边对21类商品的NTBs实施频数比率见表4，将NTBs实施强度分为五个层次，第1－5层次NTBs实施强度依次降低：第1层次实施高强度NTBs，频数比率在0.3以上，第2层次实施较高强度NTBs，介于0.2－0.3之间，第3层次实施较低强度NTBs，介于0.1－0.2之间，第4层次实施低强度NTBs，介于0－0.1之间，第5层次不实施NTBs，频数比率为0。 由表4可以看出，两国对21类商品的NTBs实施特点为：第一，主要对比较劣势产品实施高强度或较高强度的NTBs。中国对技术、资本密集型等比较劣势产品实施高强度的NTBs，对与日本有竞争性的产品也实施较高NTBs；日本对资源性、劳动密集型比较劣势产品实施高强度的NTBs，但依赖于进口的部分比较劣势产品则实施低强度的NTBs。第二，主要对比较优势产品实施低强度或者不实施NTBs。第三，对进口比重小的产品不实施NTBs，其中日本还对严重依赖进口的产品不实施NTBs。第四，中国NTBs实施的总体强度