上海正辉康居环保科技股份有限公司股份转让说明书（预披露）.PDF

上海正辉康居环保科技股份有限公司 上海正辉康居环保科技股份有限公司 股份转让说明书 股份转让说明书 （预披露） （预披露） 本公司的挂牌申请尚未经过上海股权托管交易中心挂牌与定向增资审核委员会审 本公司的挂牌申请尚未经过上海股权托管交易中心挂牌与定向增资审核委员会审 核。本股份转让说明书 （预披露）仅供预先披露之用。 核。本股份转让说明书 （预披露）仅供预先披露之用。 推荐人 上海合金企业管理有限公司 二〇一六年三月 上海正辉康居环保科技股份有限公司 股份转让说明书 目录 释 义 IV 第一章 声明 1 第二章 风险及重大事项提示 2 一、重大风险 2 第三章 推荐情况 7 一、推荐人推荐情况 7 二、批准情况 7 第四章 股份挂牌情况 8 一、股份代码、股份简称、挂牌日期 8 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 8 第五章 公司基本情况 13 一、基本情况 13 二、历史沿革 14 三、主要股东情况 18 四、公司员工情况 35 五、公司组织结构 36 六、公司内部组织结构 37 第六章 公司董事、监事及高级管理人员 39 一、公司董事、监事及高级管理人员基本情况 39 二、公司董事、监事及高级管理人员简介 40 三、公司高级管理人员胜任能力和勤勉尽责 42 四、公司董事、监事及高级管理人员持股情况 43 五、公司董事、监事、高级管理人员兼职情况 43 六、公司与高级管理人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 44 I 上海正辉康居环保科技股份有限公司 股份转让说明书 第七章 公司业务和技术情况 45 一、公司业务情况 45 二、公司主要产品的特点、独特性 49 三、公司所处行业的基本情况 54 四、公司面临的主要竞争状况 63 五、公司业务相关的关键资源 64 六、公司的前五名主要供应商及客户情况 65 第八章 公司业务发展目标、计划及其风险因素 69 一、未来两年的发展计划 69 二、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素 70 第九章 公司内部控制情况 75 一、公司内部控制制度建立及运行情况 75 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 76 三、同业竞争情况 79 四、公司报告期内存在的违法违规及受处罚情况 80 五、管理层的诚信情况 80 第十章 公司财务会计信息 81 一、报告期的审计意见、主要财务报表 81 二、报告期的主要财务指标 106 三、报告期利润形成的有关情况 107 四、公司最近两年及一期的主要资产情况 117 五、公司最近两年及一期重大债务情况 140 六、报告期股东权益情况 146 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 148 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项151 九、股利分配政策和报告期内分配情况 152 十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况 152 十一、管理层对公司报告期财务状况、经营成果和现金流量状况的分析 154 第十一章 备查文件 159 II 上海正