浙江南都电源动力股份有限公司关于股票期权激励.PDFVIP

证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2016-013 浙江南都电源动力股份有限公司 关于股票期权激励计划第一期股票期权可行权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次可行权的股票期权数量为749 万份，占公司总股本比例为1.2381%； 2、本次行权采取自主行权模式。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结 束后方可行权，届时将另行公告。 浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”）《股票期权激励计划》 之第一期股票期权的行权条件已满足，经2016 年3 月11 日召开的公司第六届董 事会第三次会议审议通过，同意公司已获授股票期权的142 名激励对象在第一个 行权期可自主行权共749 万份股票期权，具体情况如下： 一、公司股票期权激励计划简述及履行的相关审批程序 （一）股票期权激励计划简述 本激励计划的主要内容如下： 1、授予激励对象的激励工具为股票期权； 2、本次股票期权激励计划的授予日为2015年3月26日； 3、本次原计划授予的激励对象共计145人，授予的股票期权为1520万份，授 予价格为每股10.52元；后因部分激励对象离职，公司股票期权激励计划的激励 对象调整为142人，授予的股票期权调整为1498万份。 4、本计划首次授予的股票期权自本期股票期权激励计划首次授予日起满12 个月后，激励对象应在未来24个月内分二期行权，可行权的比例占获授期权总量 的50%、50%。 5、股票期权主要行权条件： 本激励计划授予的股票期权分两期行权，行权考核年度为2015、2016 年， 公司将对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考 核目标作为激励对象的行权条件之一。具体如下： 行权期 财务业绩指标 第一个行权期 2015年净利润较2014年增长15%以上 第二个行权期 2016年净利润较2014年增长30% 以上 以上净利润指归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润。 除此之外，股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属 于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会 计年度（2012 年、2013 年、2014 年）的平均水平且不得为负。 如果公司当年实施公开发行或非公开发行等再融资行为，则新增加的净资产 产生的净利润额在考核年度期（2015 年-2016 年）各年均不计入当年净利润净增 加额的计算。 （二）已履行的相关审批程序 1、公司于2015年1月19日分别召开公司第五届董事会第二十八次会议和第四 届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及 其摘要的议案》；公司独立董事童本立、衣宝廉、吴勇敏已就该草案发表了独立 董事意见；上述股票期权激励计划（草案）已上报中国证监会备案。 2、2015年3月2日，中国证监会对南都电源报送的《浙江南都电源动力股份 有限公司股票期权激励计划(草案)》确认无异议并进行了备案。 3、公司于2015年3月19日召开了2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股票期权 激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 股权激励相关事宜的议案》，董事会被授权确定期权授权日、在激励对象符合条 件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。 4、公司于2015年3月26日分别召开第五届董事会第三十一次、第四届监事会 第二十九次会议确认：本次145名股权激励对象的主体资格合法、有效，且满足 《股票期权激励计划》规定的获授条件，同意激励对象按照《股票期权激励计划》 有关规定获授股票期权。公司三名独立董事发表独立董事意见，认为激励对象主 体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意145名激励对象获 授1520万股票期权。 5、2015年7月2日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳