上海路博减振科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 之 补充法律意见书（一）.pdfVIP

补充法律意见（一） 北京盈科（上海）律师事务所 关于上海路博减振科技股份有限公司 申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之 补充法律意见书 （一） 致：上海路博减振科技股份有限公司 北京盈科（上海）律师事务所 （以下简称“本所”）接受上海路博减振科技股 份有限公司 （以下简称“路博股份”或“公司”）的委托，指派吴金兰、王震律师 （以下简称 “本所律师”）担任路博股份申请股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让事宜（以下简称“本次申请挂牌”）的专项法律顾问，为路博股份本 次申请挂牌提供法律服务，出具法律意见书。 本所律师根据 《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《非 上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、 《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》等有关法律、法规及规 范性文件，就本次申请挂牌所涉及事项于2016 年11 月15 日出具了《北京盈科（上 海）律师事务所关于上海路博减振科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让之法律意见书》 （以下简称“《法律意见书》”）。鉴于 全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2016 年12 月28 日出具了《关于上海路 博减振科技股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意 见》”），本所律师对反馈意见涉及律师回复的问题进行了核查，并出具本补充法 律意见书。 1 补充法律意见（一） 本补充法律意见书为《法律意见书》的补充，不一致之处以本补充法律意见书 为准。本所在《法律意见书》中声明的事项适用于本补充法律意见书。 除非上下文另有所指，本补充法律意见书所使用的简称含义均与《法律意见书》 中使用的简称含义一致。 本所根据现行法律、法规规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，出具补充法律意见书如下： 一、 《反馈意见》“公司特殊问题1” 请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制人及 其关联方占用公司资金的情形，若存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于 占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的支付情况、 是否违反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明 确意见。 回复： 根据《审计报告》、本所律师对公司部分高管人员访谈并经公司控股股东和实 际控制人确认，报告期初至申报审查期间，公司不存在控股股东、实际控制人及其 关联方占用公司资金的情形。 经核查，本所律师认为，报告期初至申报审查期间，公司不存在控股股东、实 际控制人及其关联方占用公司资金的情形。公司符合挂牌条件。 二、《反馈意见》“公司特殊问题2” 请公司说明公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员自报告期期初至申报后审查期间是否存在被列入失信被 2 补充法律意见（一） 执行人名单、被执行联合惩戒的情形，若存在的，请公司披露被列入名单、被惩戒 的原因及其失信规范情况。请主办券商、律师核查前述事项，并说明核查方式，就 公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 回复： （一）核查方式 1、公司控股子公司为江苏路博、上海知鲤，江苏路博控股子公司为常州路博； 公司法定代表人、控股股东为王群；实际控制人为王群、施卫星夫妇；董事为王群、 施卫星、钱锋、张其林、张海英；监事为盛刘平、汪洋、夏明明；总经理为施卫星； 副总经理、董事会秘书、财务负责人均为周庆军。 为核查上述相关主体自报告期期初至申报后审查期间是否存在被列入失信被 执行人名单、被执行联合惩戒的情形，本所律师审阅了公司的 《企业信用报告