国泰融安多策略 - 中国银行.pdf

国泰融安多策略灵活配置混合型 证券投资基金 托管协议 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○一七年三月 目录 一、托管协议当事人4 二、托管协议的依据、目的、原则和解释6 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查7 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 10 五、基金财产的保管 11 六、指令的发送、确认及执行 13 七、交易及清算交收安排 16 八、基金资产净值计算和会计核算 19 九、基金收益分配21 十、基金信息披露22 十一、基金费用23 十二、基金份额持有人名册的保管25 十三、基金有关文件档案的保存26 十四、基金托管人和基金管理人的更换26 十五、禁止行为26 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算27 十七、违约责任和责任划分27 十八、适用法律与争议解决方式29 十九、托管协议的效力30 二十、托管协议的签订30 2 鉴于国泰基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公 司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相 关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国泰基金管理有限公司拟担任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金的 基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金的 基金托管人； 为明确国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间 的权利义务关系，特制订本协议。 3 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心39 楼 法定代表人：唐建光 设立日期：1998 年3 月5 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：400-888-8688 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 田国立 成立时间： 1983 年10 月31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款； 4 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行 及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理 发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间：持续经营 5 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》