制度系统的性质及其对于演化的影响3 - 经济研究.pdf

张旭昆:制度系统的性质及其对于演化的影响 制度系统的性质及其对于演化的影响 张旭昆 (浙江大学经济学院　310027) 　　内容提要 :本文分析制度系统的关联性质 ———可分离性 、非分离性和准分离性 ,演化 ( ) 的帕累托非帕累托性质 , 以及认知正误对其演化方式和绩效的影响 : 1 若制度系统具有 演化的帕累托性质和不存在认知失误 ,则可分离制度系统将具有演化的时序无关性 ;非分 离制度系统如果是强耦合关系 ,就必须实行全局共时的演化 , 即突变式演化 ;若是弱耦合 ( ) 关系 ,就可以实行全局历时的演化 ,即渐进式演化 。 2 制度系统演化的非帕累托性质使 得其演化成功的概率取决于演化的方式和拥护演化的群体联盟与反对演化的群体联盟之 ( ) 间的力量对比。 3 存在两种认知失误 :对于制度演化的帕累托非帕累托性质的认知失 误和对于其关联性特征的认知失误 。前者涉及制度系统演化的目标模式的选择 ,后者既 涉及制度系统演化的目标模式的选择 ,也涉及演化的方式和步骤的选择 ,两者同时影响制 度系统演化的绩效 。 关键词 :制度系统 　关联性 　演化的帕累托非帕累托性质 　认知正误 一个社会往往同时存在各种各样的制度 ,从宪法到乡规 ,从正式规则到习俗惯例 ,它们共同组 成了社会的制度系统 ,而整个制度系统的演化方式是“新制度经济学中最重要 、最困难的前沿研究 ( ) 阵地”。 思拉恩 ·埃格特森 ,1990 ,第 69 页 制度系统的演化与单项制度的演化有不少差异之处 , 以 往文献或是只分析单项制度的演化 ,或是没有明确区分单项制度的演化和制度系统的演化 。本文 着重分析制度系统的三方面性质 ,考察这些性质对于其演化方向、方式和绩效的影响 。 ( ) 影响制度系统演化方向、方式和绩效的是它的三项基本性质 : 1 各项制度之间是否具有关联 性及关联性的具体内容是什么 ; (2) 各项制度的演化是否具有帕累托性质 ; (3) 上述性质是不是广为 人知的共识 。 ( ) 按第一条性质 ,制度系统分为三类 : 1 可分离制度系统 ,即系统内部各项制度之间全是独立关 系 ; (2) 非分离制度系统 ,即系统内部各项制度之间全是耦合关系 ; (3) 准分离制度系统 ,即系统内部 各项制度之间既有独立关系又有耦合关系 。按第二条性质 ,若系统内部各项制度的演化都具有帕 累托性质 ,那么整个制度系统的演化就具有帕累托性质 ;而只要有一项制度的演化不具有帕累托性 质 ,那么整个制度系统的演化就具有非帕累托性质 。按第三条性质 ,制度系统的演化分为认知正确 存在共识时的演化和认知失误没有共识时的演化 。 一 、制度系统的关联性对制度系统演化的影响 假设制度系统的演化具有帕累托性质 ,而且是认知正确存在共识条件下的演化 。制度系统演 化的帕累托性质是指对于所有人来讲 ,系统中每一项制度在演化过程的改制净收益都大于零 , 同时 ① 作为演化结果的新制度系统 ,其实施净收益的贴现值之和也都大于零 。认知正确存在共识是指 : ( ) ( ) 1 所有人对于演化的帕累托性质都非常了解 ,而且也知道别人都知道这一点; 2 所有人都知道 , 　作者感谢匿名审稿人提出的评论和