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中国FDI技术外溢人力资本流动机制
中国FDI技术外溢人力资本流动机制摘 要: 改革开放以来,大量的外商直接投资(Foreign Direct Investment,下文简称为FDI)流入我国,到2002年,我国成为全球最大的FDI东道国。不同于最初强调的FDI的资本效应,自20世纪80年代中后期起,越来越多的研究工作开始集中于探讨被传统的双缺口模型所忽视的FDI技术外溢效应(Technology Spillovers of FDI)。Nadiri(1991)、Globerman(1994)等人研究发现流入发达国家的FDI对东道国企业存在着复杂的技术外溢效应。本文在回顾已有文献的基础上,着重分析中国特殊国情下人力资本流动所产生的FDI技术外溢效应,并就人力资本的不合理流动带来技术外溢阻碍这一问题提出政策建议。
关键词: FDI技术外溢;人力资本流动;政策建议
中图分类号: F832.6文献标识码: A 文章编号: 1009-8631(2011)08-0009-03
一、技术外溢的人力资本机制理论分析
FDI技术外溢是一种由于跨国公司在东道国设立子公司,从而引起东道国技术或生产力的进步,但MNC子公司又无法获取全部收益的现象(Kokko,1994),是外商投资企业的存在给东道国内资企业带来的技术进步和要素生产率的提高。
FDI技术外溢效应的实现主要有示范和模仿机制、竞争机制和人力资本机制。其中,人力资本机制在FDI技术外溢中的作用体现在静态的和人力资本流动两个方面,本文着重研究人力资本流动带来的FDI技术外溢效应。
由于FDI的竞争优势无法完全物化于技术和设备,因而跨国公司海外投资项目的有效运转,往往和当地人力资源的开发结含在一起。如当地技术及管理入员和跨国公司总部派遣的专家一起工作;对当地人员进行培训;当地技术人员参与与对技术、产品和工艺的改进工作甚至研发活动;高级管理人员了解、参与跨国公司全球网络的运作过程。因此,外资企业对员工的培训力度通常大于内资企业,从而造就一大批熟练工人和高级管理人才,一旦他们跳槽到东道国内资企业或自主创业,就会产生由于“人力资本流动”带来的FDI技术外溢(Fosfuri,et.aI.2001)。
Geosenberg(1987)考察了肯尼亚的外资企业技术培训和营销能力对当地企业的影响。调查结果表明东道国企业的高层管理人员大部分源自外资企业的管理人员流出,外资企业高层管理人员向东道国企业的流动,促进了东道国企业管理技能的进步。Pack(1997)考察了20世纪80年代台湾的外资企业人员流动状况,研究了人员流动在FDI技术外溢中的重要作用,发现外资企业中几乎50%的工程师和63%技术熟练工人“跳槽”到台湾当地企业。
改革开放以来,中国大陆以其巨大的市场潜力和高速的经济增长吸引了大量的FDI。我国最初引进外资是为了弥补资金缺口、创造就业,同时获得国外先进的技术。而中国经济从1994年起就开始出现双顺差,外汇储备不断上升,国内储蓄也一直居高不下,在我国国内储蓄和外汇储蓄双高的情况下,利用外资的主要目的不应再是弥补资金缺口,而应是通过外资的引入获取其带来的先进技术。现阶段外资的进入是促进我国技术的进步这一点已被众多学者(Chen,1996)证实。那么作为人力资本流动特征最为复杂的中国,给FDI的技术外溢带来哪些问题?我们该如何解决?这些正是本文试图探讨的问题。
二、中国FDI技术外溢中人力资本流动的现状与问题
目前,我国人力资本流动的特点是单向流动:企业间和地区间人力资本流动的单向性,并在全国形成了特殊封闭格局。这个流动特性限制了FDI技术有效、及时地外溢,也限制了先进技术在全国范围内的扩散。
(一)我国企业间人力资本流动的主流特征
目前,我国在经济体制的转轨过程中,不同类型的企业其用人机制、工作环境和薪酬水平存在差异,企业间人力资本流动呈现以下特征:国有企事业单位―民营企业―外商合资企业―外商独资企业。由此看来,国有企业是人力资本的净输出端,在人力资本竞争中处于相对不利的地位;外商投资企业所需的专业技术人员中有较大的比重来自国有企事业单位,尤其是培养成本较高、市场需求较为紧缺的人才。与此相反,对于外资企业来说,它作为人才的输入端,其内部的员工向当地其他经济组织扩散的比例很低,外资企业长期形成了一个买方市场。在这个买方市场中,有“90%以上的人员是在三资企业之间流动”①。这种不合理的企业间的人力资本流动趋势将限制FDI技术外溢,企业间形成人力资本单向流动,对不同类企业协调发展极为不利,尤其是国有企业的人力资本净输出对是有可能带来我国经济体制正常转轨的障碍。
另外,还有一种情况就是外资公司员工在掌握相应的产品供应与销售链后,流出企业以零售的方式自主创办小规模公司进行其
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