上银慧增利货币市场基金开通转换、定期定额投资业务的公告.PDFVIP

上银慧增利货币市场基金 开通转换、定期定额投资业务的公告 公告送出日期：2017年7月6日 1 公告基本信息 基金名称 上银慧增利货币市场基金 基金简称 上银慧增利货币 基金主代码 004449 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年4月14日 基金管理人名称 上银基金管理有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 上银基金管理有限公司 《上银慧增利货币市场基金基金合同》和《上银慧 公告依据 增利货币市场基金招募说明书》的相关规定 转换转出起始日 2017年7月6日 转换转入起始日 2017年7月6日 定期定额投资起始日 2017年7月6日 2、转换业务 2.1转换费用 基金转换业务需要收取一定的转换费用。基金转换费用按照转出基金的赎回费加上 转出与转入基金申购补差费的标准收取。其中，转出基金赎回费根据各转出基金相应的 赎回费率进行计算和收取；申购补差费为转入基金申购费与转出基金申购费之间的差 额，申购费率按申购金额的不同分段收取，申购补差费按转入基金和转出基金各自对应 的申购费率分别计算，由申购费率高的基金向申购费率低的基金进行转换时不收取申购 补差费。基金转换费用由基金持有人承担。投资者在办理基金转换业务时，具体办理规 则及程序请遵循各销售机构的规定。 2.2其他与转换相关的事项 2.2.1 适用范围 本基金转换业务适用于本基金和上银慧财宝货币市场基金（A 类基金代码：000542， B 类基金代码：000543）、上银新兴价值成长混合型证券投资基金（基金代码：000520） 与上银鑫达灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：004138）之间的转换业务，本公 司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务并另行公告。 2.2.2 基金转换业务规则说明 1. 基金转换是指投资者将其持有的本公司管理的某一开放式基金直接转换到本公 司管理的另一开放式基金，而不需要先赎回已持有的基金份额、再申购目标基金的一种 业务模式。 2. 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理的 同一基金管理人管理的且已开通转换业务的基金。 3. 投资者采用 “份额转换”的原则提交申请。申请转换份额按四舍五入方法，保 留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4. 基金转换后的基金份额持有时间自转换入确认日开始重新计算。 5. 已冻结份额不得申请进行基金转换。 6. 基金转换遵循 “先进先出”的业务规则，即先申购的基金份额在转换时先转换。 7. 基金转换只允许在前端收费基金之间或者后端收费基金之间进行，不允许将前 端收费基金转换为后端收费基金，也不允许将后端收费基金转换为前端收费基金。 8. 正常情况下,基金注册登记机构将在T+1 日对投资者T 日的基金转换业务申请进行 有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日) 投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况。 9. 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购。基金转换费用由转出基金赎回费用及 基金申购补差费用构成。 10. 基金转换采取未知价法，以申请日（T 日）基金份额净值为基础计算，计算公 式为： 转出金额 = 转出基金申请份额×转出基金T 日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额－转出基金赎回费用 申购补差费用= 转入金额×申购补差费率/ （1+申购补差费率） 净转入金额 = 转入金额－