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国 土 贫 ’J尿惰 ]lft 国外矿业权出让申请在先与招标拍卖的比较 孙春强 陈丽萍 (国土资源战略研究重点实验室，国土资源部信息中心，北京 100812) 摘 要：矿业权一级 出让市场一般 由国家垄断，出让方式主要包括市场化 出让和非市场化 出 让，非市场化 出让主要采取 “申请在先”原则，市场化 出让则主要是招标拍卖。通过对70多个国家 和地区的矿业权 出让方式的系统研究，我-fi] 适用范围、优缺点等方面对 申请在先与招标拍卖这两 种 出让方式进行 了比较 。 关键词：矿业权 市场 出让方式 招标 拍卖 世界上大多数国家都规定矿产资源归国家所有， 一 种出让方式，遵循申请在先原则，特别是矿产资源前 并通过市场机制来管理矿产资源产权 ，实行所有权与 景不明及首次申请探矿权的情况最常采用。在具体规 使用权分离的模式。矿业权就是从矿产资源所有权中 定上，不同的国家有所不同，申请的条件及要求等一般 派生出来的权能。矿产资源所有者通过让渡矿业权，将 都在矿法中加以规定。 矿产资源的勘查和开采权出让给其他经济主体 ，形成 目前，包括美国、加拿大和澳大利亚等矿业大国 矿业权的一级市场。矿业权一级出让市场一般都 由国 以及许多拉美国家和非洲 国家在内的大多数 国家普 家垄断。但因各国的国情不同，矿业权出让的方式也不 遍采用这种方式，并将其作为矿业权出让的主要方 尽相 同。 式。例如，美国对陆上矿产中包括除铜 、铅、锌外的金 矿业权的出让方式一般由法律或政策来规定，行 属矿产和石膏、金刚石、宝石、沸石等非金属矿产的 政管理部门往往没有选择出让方式的自由裁量权。出 “可标界”矿产，以及包括油气 、煤、铜、铅、锌、硫 、 让方式包括市场化出让 (竞争出让)和非市场化出让 磷、钾等重要矿产的 “可租让”矿产的未知矿床出让 两类。其中，非市场化出让方式主要采取 “申请在先” 按照申请在先原则授予。相对而言，勘查程度低的国 (早申请者优先)原则出让矿业权 ，市场化 出让方式 家更愿意采用申请在先原则，并会制定许多优惠政策 则主要是招标拍卖。通过对国外70多个国家和地区的 加以鼓励。 矿业权出让方式的系统研究，我们从适用范围、优缺点 有的国家还在矿法中明确规定矿业权的获取遵 等方面对 申请在先与招标拍卖两种出让方式进行了比 循申请在先原则。例如，《蒙古矿产法 (2006)》规定， 较分析。 勘“探特别许可颁发给最先提出申请登记并符合本法 规定要求的法人’；《莫桑比克矿业法 (2002)》规定， 一 、 申请在先与招标拍卖的适用范围 “根据适用的法规 ，矿业权和许可按照申请在先的原 1．申请在先 则授予，优先考虑收到相关申请的日期”； 《土耳其采 国家依法授予矿产资源使用者矿业权是最普遍的 矿法 (1985)》规定，优“先权：采矿权优先授予第一个 基金项目：国土资源部研究项 目 “矿业权市场建设制度研究”、 “矿业权市场规范制度及风险勘查资本市场制度可行 生『研究” 收稿 日期 ：2013—4—10 第一作者简介 ：孙春强 (1982一)，男 ，助理研究员 ，主要从事国土资源分析研究。 固 2013年第5期 圈 工 贸 源 1胃搬 申请者”。 威尔士州、蒙古、吉尔吉斯斯坦 、安哥拉等。其中，美国 2．招标拍卖