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Journal of Translation from Foreign Literature of Economics 论美国的出口管制体制 武汉大学经济与管理学院摇 彭摇 爽摇 张晓东* 出口管制体制是一国依据法律法规对本国出口贸易进行管制的体系和制度。 美国的出口 管制体制较为健全,从国内层面看,美国制定和颁布了专门的出口管制法规和详细的管制清 单,主管部门职能明确,执法严格(黄志平,1992;刘子奎,2008;何奇松,2014);从国际层面看, 美国是瓦森纳协定、核供应国集团、导弹及其技术控制制度、澳大利亚集团的成员国,在国际多 边出口控制机制下积极推进严厉的防扩散管制(Mineiro,2010;Sundaram and Richardson,2013; 斯德哥尔摩国际和平研究所,2013)。 此外,美国还实施域外管辖出口管制。 本文拟从法律框 架、管制清单、出口许可、管制主体、管制执法、体制改革等方面介绍美国的出口管制体制,并从 中总结中可供我们借鉴的经验与启示。 1.美国的出口管制法律体系 按照管制对象不同,美国现行的出口管制法律体系可分为两大部分:一是民用品出口管制 法律体系,由1979年《出口管理法》(EAA)及其实施细则《出口管理条例》(EAR)构成;二是军 品出口管制法律体系,由《武器出口管制法》(AECA)及其施行条例《国际武器贸易条例》 (ITAR)构成。 1.1 民用品出口管制法律体系 美国基于国家安全、外交政策、供应短缺、履行不扩散国际义务等原因对包括两用品在内 的民用品的出口和再出口进行管制,其法律依据是《出口管理法》和《出口管理条例》。 1.1.1《出口管理法》 1979年《出口管理法》分别在《1979年出口管理法1981年修正案》、《1979 年出口管理法 1985年修正案》、《1988年综合贸易竞争法》中得到小幅修改。 尽管修订后的《出口管理法》多 *彭爽,武汉大学经济学博士,现为武汉大学经济与管理学院副编审;电子邮箱。 张晓 东,武汉大学经济与管理学院硕士研究生。 本文是教育部人文社会科学研究青年基金项目“政治经济视角下 的出口管制研究冶(项目编号:10YJC790203)、国家社会科学基金项目“中国矿产资源出口管制管理体制改革 研究冶(项目编号:15BJL153)的阶段性研究成果。 ·24 · 经济资料译丛2015年第2期 淤 次到期,美国总统利用《国际紧急经济授权法》(IEEPA)宣布到期后国家进入紧急状态 ,继续 实施该法,目前美国尚未出台新的《出口管制法》。 《出口管理法》共21部分,规定了出口管制原则、范围及严格的惩处措施,具体内容如 于 下 :(1)第1部分:短标题,本法也可被称作“1979年出口管理法冶;(2)第2部分:国会关于出 口管制影响的发现;(3)第3部分:政策声明;(4)第4 部分:一般条款,内容涉及许可证类型、 管制清单、外国可获得性、出口的权利、权力代表、通知公众并与业界人士(企业界、劳工组织、 对出口管制感兴趣或受其影响的公民代表)协商、费用7 个方面;(5)第5 部分:国家安全管 制;(6)第6部分:外交政策管制;(7)第7部分:供应短缺管制;(8)第8部分:对外抵制(禁止 与例外、对外政策管制、优先购买权);(9)第9部分:解除出口管制的程序;(10)第 10部分:处 理出口许可证申请的程序及其他质询(调查);(11)第 11部分:违规行为,包括多边出口管制 的违规行为(11A)、导弹扩散管制的违规行为(11B)、生化武器扩散制裁(11C);(12)第 12部 分:执法;(13)第13部分:行政程序与司法审查;(14)第 14 部分:年报;(15)第 15 部分:管制 机构;(16)第16部分:术语;(17)第17部分:其他法律的影响;(18)第 18部分:批准的拨款; (19)第19部分:有效日期;(20)第20部分:失效日期;(21)第21部分:保留条款。 1.1.2 《出口管理条例》 根据《出口管理法》,美国商务部出台了作为联邦法典第15条第730-774 部分的《出口管 盂 理条例》,其内容包括 :总说明;运用《出口管理