上海期货交易所交割流程（客户版）一．申请材料：申请上海期货交易所.DOC

上海期货交易所交割流程（客户版） 申请材料： 申请上海期货交易所交割,应当提交下列证明材料: （1）《东航期货有限责任公司客户买入交割意向表》（附件2）（卖出交割客户无需填写）； （2）《东航期货有限责任公司客户交割申请书》（附件3）； （3）交易所要求的其他证明材料。 注意： （1）. 《东航期货有限责任公司客户买入交割意向表》、《东航期货有限责任公司客户交割申请书》以传真件或电子扫描件的形式，发送至东航期货。传真：021（2）. 买入交割客户可以通过《东航期货有限责任公司客户买入交割意向表》选择交割仓库或品牌优先，但最终仓库或品牌由交易所根据实际情况决定。 前期准备： 买入交割: 须在最后交易日之前联系本公司交易部，并将足额的交割货款转入在公司开立的资产账户中。否则公司有权在最后交易日收市前，对买方客户的持仓进行强平。 卖出交割： 须在最后交易日之前联系公司交易部，并将相应的电子仓单通过电子仓单系统授权给公司。若客户未能在最后交易日之前授权仓单，公司有权在最后交易日收市前对卖方客户相应的空头持仓进行强平。 业务操作流程详解： 交割日 买方客户 卖方客户 第一交割日 买方向期货公司申报买入交割意向，并填写交割意向表(附件2)。（内容包括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等） 卖方向期货公司提交交割申请表（内容包括：品种，数量等），并通过电子仓单系统提交交割对应的仓单。 第二交割日 交易所分配标准仓单。（交易所在第二交割日根据已有资源，按照“时间优先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标准仓单。） 第三交割日 1.当日14:00前，交割货款将从买方客户的保证金账户中扣除； 2.买方客户可在电子仓单系统中验收仓单。 交割货款直接汇入卖方客户的期货保证金账户中。 第四、五交割日 买方客户无需操作。 卖方会员在第五交割日前交付交割货款对应增值税发票。（此步骤在确认交割货款时便可操作） 附件1： 品种 交割费用 交割单位 交易单位 最后交易日 交割方式 铜（cu） 2元/吨 25吨 5吨 合约交割月份的15日（遇节假日顺延） 最后交易日连续5个工作日。 使用五日交割法： 第一日买方申报意向，卖方交标准仓单； 第二日交易所分配标准仓单； 第三日买方交款、取单，卖方收款； 第四，五日卖方交增值税专用发票。 铝（al） 2元/吨 25吨 5吨 锌（zn） 2元/吨 25吨 5吨 天然胶（ru） 4元/吨 10吨 10吨 燃料油（fu） 1元/吨 50吨 50吨 合约月份前一月最后一个交易日 黄金（au） 0.06元/克 3000克 1000克 合约交割月份的15日（遇节假日顺延） 螺纹钢（rb） 1元/吨 300吨 10吨 线材（wr） 1元/吨 300吨 10吨 铅（pb） 2元/吨 25吨 25吨 白银（ag） 1元/千克 30千克 15千克 沥青（bu） 1元/吨 10吨 10吨 注意：交割月前最后一个月，铜，铝，锌合约需调整为5的整数倍，黄金合约需调整为3的整数倍，螺纹钢和线材合约需调整为30的整数倍，白银调整为2的整数倍。 附件2： 东航期货有限责任公司 客户买入交割意向表 客户名称 资产账号 联系人 联系电话 交 割 意 向 品种 数量（吨） 交割仓库 牌 号 优先级 备 注 增值税发票给付 地址、邮编 增值税发票指定收授人 客户盖章： 负责人签字： 年 月 日 附件3： 东航期货有限责任公司 交割申请表 我单位： 资产账号： 申请 品种 合约 （买入/卖出）交割，现委托东航期货有限责任公司协助办理相关交割事项，由此产生的一切后果均由本单位承担。 本单位现有 合约 手持仓，用于本次交割。 单位名称（签章） 负责人： 日 期：