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江苏雅百特科技股份有限公司 2015年度内部控制自我评价报告 江苏雅百特科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合江苏雅百特科技股份有限公司（以下简 称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司2015年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。 1．纳入评价范围的主要单位 主要单位包括：公司及其全资子公司（山东雅百特科技有限公司、上海孟弗斯 科技有限公司）。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 2 ．纳入评价范围的主要业务和事项 主要业务包括：为金属屋面围护系统新材料的设计与研发；软件开发；光伏分 布式电站系统的安装调试；建筑工程设计、咨询；金属板及配套材料、五金产品（除 电动三轮车）、光伏分布式电站系统组件的批发。主要事项包括：治理结构、组织 架构、子公司管理、人力资源、企业文化、社会责任、风险评估、资金管理、对外 投资的内部控制、对外担保的内部控制、采购管理、生产管理、资产管理、关联交 易、销售业务、研究与开发、工程项目、财务报告、预算管理、合同管理、信息与 沟通、内部审计等。 （1）治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《上市公司治理准则》、 《股票上市规则》等规章制度，不断完善公司的治理结构，健全内部管理和控制制 度，持续深入开展公司治理活动。股东大会是公司的最高权力机构。通过不断完善 《公司章程》中关于股东大会及其议事规则的条款，确保股东尤其是中小股东充分 行使平等权利。董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责，依法行使企业的 经营决策权，董事会下设的审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会严格按照 法律法规及各专门委员会工作细则开展工作，对公司选举董事、高管薪酬等重大事 项进行审议，为公司董事会决策提供科学、客观、公正的意见，有效保证了股东特 别是中小股东的权益。监事会是公司的监督机构，按照《公司章程》等法规和规章 制度规定的职权范围，对公司财务状况，依法运作情况等进行监督、检查，对股东 大会负责。 公司通过《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《独立董事制度》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系 管理制度》等规章制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，确保公司规范、 有序的经营运作。 （2 ）组织架构 为配合公司战略布局，满足业务发展需要，公司结合实际情况，设计了由董事 长领导的总经理办公室、投融资部、财务部、预算部、企划部、商务部、研发部、 采购部、人力资源部、行政部、市场部、项目部等业务部门。形成了适应企业实际