期条件及转换运作方式的公告详解.PDFVIP

关于融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金触发封闭期提前到 期条件及转换运作方式的公告 融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2014 年3 月21 日成立。根据基金合同的相关约定，本基金在达到封闭期提前到期触发条件或最长封闭期期 满后的下一工作日起进入过渡期，过渡期结束后的下一日起，本基金转型为“融通通瑞债券 型证券投资基金”。 根据实际运作情况，本基金2014 年11 月3 日、2014 年11 月4 日及2014 年11 月5 日 的份额累计净值分别为1.072 元、1.075 元及1.075 元，即本基金份额累计净值已于2014 年 11 月5 日触发“连续3 个工作日不低于 1.07 元”的封闭期提前到期条件，本基金的基金管理 人将按照基金合同的约定，提前结束本基金的封闭运作并进入过渡期，过渡期结束后的下一 日起，本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”。 根据基金合同的约定，转型后本基金合同、托管协议和招募说明书分别变更为《融通 通瑞债券型证券投资基金基金合同》、《融通通瑞债券型证券投资基金托管协议》和《融通 通瑞债券型证券投资基金招募说明书》，调整的内容包括转型后的基金名称、基金份额、投 资目标、投资限制以及基金费率等。自过渡期结束后的下一日起，《融通通瑞一年目标触发 式债券型证券投资基金基金合同》失效，《融通通瑞债券型证券投资基金基金合同》生效， 本基金转型为融通通瑞债券型证券投资基金。 现将相关事项公告如下： 一、本基金基本信息 基金名称：融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金 基金简称：融通通瑞一年目标触发式债券 基金主代码：000466 基金运作方式：契约型 基金合同生效日：2014 年3 月21 日 基金管理人名称：融通基金管理有限公司 基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司 公告依据：《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基 金基金合同》、《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金招募说明书》 二、封闭期提前到期及转换运作方式 根据基金合同的约定：本基金自《基金合同》生效日起封闭运作，不办理申购与赎回业 务，达到封闭期提前到期触发条件或最长封闭期期满后的下一工作日起进入过渡期。过渡期 结束后的下一日起，本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”。 封闭期内，在基金的份额累计净值触发“连续3 个工作日不低于 1.07 元”的封闭期提前 到期条件后，本基金提前结束封闭期，自封闭期结束后的下一工作日起，本基金进入过渡期。 本基金最长封闭期为一年，即本基金合同生效日起至基金合同生效日年对日的期间， 若本基金在最长封闭期内未触发封闭期提前到期条件，则本基金在最长封闭期结束后的下一 工作日起进入过渡期。 根据实际运作情况，本基金的基金合同生效日为2014 年3 月21 日，最长封闭期结束 日为2015 年3 月21 日。在本基金的最长封闭期内，本基金2014 年11 月3 日、2014 年11 月4 日及2014 年 11 月5 日的份额累计净值分别为1.072 元、1.075 元及 1.075 元，即本基 金已于2014 年 11 月5 日触发“连续3 个工作日不低于 1.07 元”的封闭期提前到期条件，实 际封闭期结束日为2014 年11 月5 日。 按照基金合同的约定，本基金提前结束封闭运作并进入过渡期，过渡期结束后的下一 日起，本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”。 三、过渡期及转型安排 1、过渡期安排 本基金过渡期起始日为2014 年 11 月6 日。按照基金合同约定，基金管理人将在过渡 期开始后不超过5 个工作日内安排本基金的集中赎回，集中赎回开放期不超过5 个工作日。 根据本基金的实际运作情况，基金管理人决定过渡期内的集中赎回期为2014 年 11 月7 日 至2014 年 11 月13 日，具体安排详见《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金开放 集中赎回业务的公告》。 2 、基金的转型、份额转换及增设基金份额 上述集中赎回开放期间的最后一个工作日为过渡期结束日，过渡期结束日的下一日 （2014 年 11 月 14