第三章期货交易所管理办法-设立、变更与终止.pdfVIP

2015年期货从业资格考试内部资料 期货法律法规 第三章期货交易所管理办法 知识点：设立、变更与终止 ● 定义： 第六条到第九条为设立、变更与终止 ● 详细描述：     第六条    设立期货交易所，由中国证监会审批。     第七条    经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明 “商品交易所”或者“期货交易所” 字样。其他任何单位或者个人不得使 用期货交易所或者近似的名称。     第八条    期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的 职责外，还应当履行下列职责： （一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则； （二）发布市场信息； （三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货 市场其他参与者的期货业务； （四）查处违规行为。     第九条    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下 列文件和材料： （一）申请书； （二）章程和交易规则草案； （三）期货交易所的经营计划； （四）拟加入会员或者股东名单； （五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历； （六）拟任用高级管理人员的名单及简历； （七）场地、设备、资金证明文件及情况说明； （八）中国证监会规定的其他文件、材料。 例题： 1.下列不属于期货交易所职责的是（）。 A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B.发布市场信息 C.查处违规行为 D.提供投资咨询服务 正确答案：D 解析：《期货交易所管理办法》第八条。期货交易所除履行《期货交易管理 条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所 的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户 、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 ；（四）查处违规行为。 2.有权指定交割仓库的是() A.中国期货业协会 B.国务院期货监管交割派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监管交割 正确答案：C 解析： 第八条期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行 下列职责： （一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则； （二）发布市场信息； （三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场 其他参与者的期货业务； （四）查处违规行为。 3.下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是()。 A.期货交易所变更名称、注册资本 B.期货交易所合并、分立 C.发布市场信息 D.设立期货交易所的分所 正确答案：C 解析：发布市场信息属于期货交易所应当履行的职责。 4.经批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。 A.证券交易所 B.商品交易所 C.期货交易所 D.期货交易中心 正确答案：B,C 解析：《期货交易所管理办法》第七条。经中国证监会批准设立的期货交易 所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。 5.会员的权利与义务应当载入公司制期货交易所章程。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：会员的权利与义务根据第十条规定应当载入会员制期货交易所章程 6.下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是（）。 A.未经期货监督管理机构批准，期货交易所不得设立分所 B.未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所 C.期货交易所可以依据需要自行设立分所 D.期货交易所可以先行设立分所，然后上报接受审批 正确答案：B 解析：《期货交易所管理办法》第十六条。未经中国证监会批准，期货交易 所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。 7.期货交易所联网交易的,应当() A.经住所地中国证监会派出机构批准 B.经中国证监会批准 C.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 D.与联网日期规定期限内报告子中国证监会 正确答案：C 解析：《期货交易所管理办法》第十五条期货交易所联网交易的，应当于决 定之日起10日内报告中国证监会。 8.下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。 A.期货交易所的合