深圳市金证科技股份有限公司关于第四次调整公司非公开发行.PDFVIP

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2017-012 深圳市金证科技股份有限公司 关于第四次调整公司非公开发行股票方案的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月22 日召 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年1月22 日召开 开第五届董事会2016年第一次会议及第五届监事会2016年第一次会议审议通过 了《关于公司非公开发行股票方案的议案》。公司于2016年4月8 日召开第五届 董事会2016年第四次会议、第五届监事会2016年第三次会议及2016年4月26 日 召开2016年第四次临时股东大会分别审议通过了《关于调整公司非公开发行股 票方案的议案》。具体内容详见公司于2016年1月23 日、2016年4月9 日及2016 年4月27 日在上海证券交易所网站发布的有关公告。 因公司2015年度利润分配方案实施完成，本次非公开发行股票发行底价调 整为30.59元/股，详见《深圳市金证科技股份有限公司关于实施2015年年度利润 分配方案后调整非公开发行股票发行底价和发行数量上限的公告》（公告编号： 2016-065 ）。公司于2016年8月29 日召开第五届董事会2016年第九次会议、第 五届监事会2016年第七次会议，审议通过了《关于第二次调整公司非公开发行 股票方案的议案》。公司于2016年11月22 日召开第五届董事会2016年第十二次 会议、第五届监事会2016年第九次会议，审议通过了《关于第三次调整公司非 公开发行股票方案的议案》。具体内容详见公司于2016年8月30 日、2016年11 月23 日在上海证券交易所网站发布的有关公告。 为确保本次非公开发行的顺利进行，满足募集资金需求，根据《中华人民共 和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律法规的规定，公司于2017年1 月26 日召开了第五届董事会2017年第三次会议，审议通过了 《关于第四次调整 公司非公开发行股票方案的议案》。公司对本次非公开发行股票方案进行了第四 次调整，具体调整内容如下： 1 1、发行方式 调整前： 本次发行的股票全部采取向特定对象非公开发行的方式。公司将在获得中国 证监会核准后 6 个月内选择适当的时机向包括深圳前海联礼阳投资有限责任公 司（以下简称“联礼阳”）在内的不超过十名特定对象非公开发行股份。 调整后： 本次发行的股票全部采取向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证监会 核准后6 个月内选择适当的时机向不超过十名特定对象非公开发行股份。 2、发行对象和认购方式 调整前： 本次发行为面向特定对象的非公开发行，发行对象包括联礼阳在内的不超过 十名 （含十名）特定对象。除联礼阳以外，其他发行对象为符合中国证监会规定 的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公 司、合格境外机构投资者等符合相关规定条件的法人、自然人或其他合法投资者。 证券投资基金管理公司以其管理的2 只以上基金认购的，视为一个发行对象；信 托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。 最终发行对象将在本次非公开发行获得中国证监会核准后，由董事会在股东 大会授权范围内，按照 《实施细则》的规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销 商）协商确定。 联礼阳不参与本次发行定价的市场竞价过程，但接受市场竞价结果并与其他 投资者以相同的价格认购。 所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股份。 调整后： 本次发行为面向特定对象的非公开发行，发行对象为不超过十名（含十名） 符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信 2 托投资公司、财务公司、合格境外机构投资者等符合相关规定条件的法人、自然 人或其他合法投资者。证券投资基金管理公司以其管理的2 只以上基金认购的， 视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。 最终发行对象将在本次