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东南大宗商品交易中心合规管理细则（暂行）（2014.2.19）第一章?总则第一条?为了促进福建省东南大宗商品交易中心（以下简称“交易中心”）会员单位加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，本着“公平、公开、公正”的基本原则，根据相关法律法规、规章、交易中心各项会员管理办法，制定本管理细则。第二条?交易中心所有会员应当按照本规定实施合规管理。第三条?交易中心根据公平、公正的原则，以事实为依据，对会员违规违约的行为进行调查、认定和处罚。第四条?定义(一)?合规，指会员单位及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章、其他规范性文件、交易中心各项管理办法、行业规范、自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。(二)?合规管理部门，指交易中心根据职责分工需要对会员进行调查、认定和处罚违规行为或违约行为的相关部门。(三)?合规管理人员，指交易中心指定的具体实施合规管理职责的交易中心工作人员。(四)?合规检查，指交易中心根据法律、法规和准则和会员协议，对会员业务活动合规性进行监督和检查的行为。(五)?交易商，指综合会员开发的，经交易中心审核备案，与综合会员进行大宗商品现货交易的投资者。(六)?经营年度，指每个1月1日至12月31日为一个经营年度，会员在1月1日之后加盟的，则当个经营年度从其正式加盟之日起至12月31日。(七)?关联机构，指与会员存在下列关系之一的机构：（1）该机构直接或通过一个或多个中间机构间接地控制着会员；（2）会员直接或通过一个或多个中间机构间接控制着该机构；（3）该机构与会员直接地或通过一个或多个中间机构间接地受到共同的控制。本条款中的“控制”指直接或间接拥有总计50%或以上的具有表决权的资本。第二章?合规总监（经理）第五条?会员单位的合规总监（经理）应当具备下列任职条件：（一）取得会员单位高级管理人员任职资格；（二）熟悉业务，通晓相关法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；（三）从事证券或期货工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有?5?年以上法律工作经历或持有律师执业证，或在监管机构的专业监管岗位任职5年以上。第六条?会员单位聘任合规总监（经理），应当向交易中心报送《合规总监（经理）报备审批表》（格式详见附件）、拟聘任人选的简历及有关证明材料。会员单位解聘合规总监（经理），应当有正当理由且符合相关法律规定，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告呈报交易中心。第七条?合规总监（经理）不能履行职责或缺位时，会员单位应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向交易中心作出书面报告。代行合规总监（经理）职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。合规总监（经理）缺位的，会员单位应当在6个月内聘请符合本规定限定条件的人员担任合规总监。第八条?合规总监（经理）应当对会员单位内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。交易中心要求对会员单位报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监(经理）应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。第九条?合规总监（经理）应当采取有效措施，对会员单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照交易中心的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。合规总监（经理）应当组织实施会员单位公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询，组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。第十条?合规总监（经理）发现会员单位存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向交易中心报告。对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监（经理）应当及时向会员单位有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。会员单位应当将整改结果报告呈报交易中心。第十一条?法律、法规和准则发生变动，合规总监（经理）应当及时建议会员单位董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，?修改、完善有关管理制度和业务流程。第十二条?会员单位合规总监（经理）应当保持与交易中心法务合规部的联系沟通，主动配合交易中心法务合规部的工作。合规总监（经理）应当及时处理交易中心法务合规部要求调查的事项，配合交易中心法务合规部对会员公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。合规总监（经理）认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，可以向交易中心法务合规部进行咨询。第十三条?会员单位合规总监（经理）应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿