西南合成：内部控制自我评价报告 2010-03-10.pdf

北大国际医院集团西南合成制药股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据中国证券监督管理委员会《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关 工作的公告》（中国证券监督管理委员会公告〔2009 〕34 号）和深圳证券交易所 《关于做好上市公司2009 年年度报告工作的通知》（深证上〔2009 〕201 号）文 件的要求，上市公司应在巩固 2008 年公司治理专项活动成果的基础上，把该项 活动继续推向深入，进一步提高上市公司治理水平。现根据公司 2009 年在公司 内部控制建立健全和实施情况，对公司 2009 年度内部控制的健全性和有效性评 估如下： 一．综述 1、公司内部控制的组织架构 基于公司战略发展和日常经营需要，为保证公司业务、资产、人员以及自主 管理等方面的独立完整性，确保效能最大化和科学决策，公司将营销体系、技术 质保体系和事务管理体系均纳入内部控制组织架构范围，并根据业务流程执行情 况和正常经营管理开展的人力资源配置需求，设置相应的管理职能部门，同时对 其部门职责和岗位职责制定了相应的内部规章制度，明确了岗位权责和任职资格 条件，做到职责清晰，管理高效。同时，公司对各管理职能部门设置了管控权限， 各管理职能部门的组织架构调整以及管理人员的任免均需报公司经营管理层审 核批准，由此基本建立了科学有效的管理控制模式和清晰分明的权责体系，有效 保证了公司内部控制制度的落实和实施。 2、内部控制制度建设情况 公司已按《公司法》、《证券法》以及《上市规则》等有关规定，以及建立现 代企业制度的要求，进一步完善了“三会”（股东大会、董事会、监事会）制度， 确保“三会”的高效和规范运作，逐步修订了 《公司章程》、《内部控制管理制度》、 《信息披露管理办法》，同时建立了公司《募集资金管理制度》、《接待和推广制 度》等内部管理制度。 上述制度从内控环境、会计系统、控制程序等方面建章立制，严格管理，基 本建立了一套完整、严密、合理的内部控制制度。公司还根据经营管理和规范运 作需要，积极听取监管部门以及公众投资者的意见和建议，对各项制度的执行和 实施情况予以关注和监督，以此保证公司内控制度的不断健全。 3、内部审计部门及工作人员配备情况 公司设立负责专门监督检查的内部审计部门，直接对董事会负责，主要工作 准则为检查公司内部控制缺陷，评估执行的效果和效率，可向公司董事会提出改 进建议。公司内部审计部门由公司审计法务部组成，部门配置 14 人，主要开展 财务审计、内控流程审计以及预决算审计等方面的工作，形成不同机构和岗位之 间权责相互制约和相互监督。内部审计部门的职能划分符合国家法规以及《公司 章程》的规定，机构内部岗位设置或职责划分发生改变，均需上报总经理办公会 议审核批准。 4、2009 年公司内部控制重要工作及成效 2009 年，按照中国证监会等监管部门对治理专项活动方案的统一部署，我 公司通过深刻讨论和分析，积极推进所制定的公司治理专项活动方案，在内部控 制体系的完善和强化方面取得了一定成效。 第一、公司内部控制体系得以进一步完善。在专项活动期间，公司组织了董 事、监事以及管理层对《公司法》、《证券法》以及《上市公司治理准则》等相 关规定予以学习，也根据重庆监管局和投资者的指导和建议，在内控制度建立和 执行、经营管理环节风险、信息披露管理控制等方面进行了重点关注，并按照整 改计划对公司内控制度进行了修订和完善，对管理职能部门权责予以明确，对相 关风险进行了监控并实施制度保障，提高了公司规范运作水平。 第二、公司经营管理效率和制度执行力不断提高。为保证公司各项业务活动 的健康运行，兼顾管理成本和效益，实现最优和最佳控制效果，公司也对内部管 理架构予以调整和完善，对业务管理流程进行全面梳理和细化，现已在公司管理 层面上基本建立起较为完善的内控体系和清晰、高效的管理流程。公司还不断强 化管理人员意识和注重其业务能力的提高，公司在经营目标控制、预算控制、会 计控制、授权批准控制、文件记录控制、内部报告控制、内部审计、信息技术控 制等方面的控制程序均得到有效执行。 第三、信息披露意识和管理水平不断增强。公司已按《上市公司信息披露管 理办法》等相关规定，建立和完善了信息披露事务管理制度，并及时对重大事项 的信息披露、特定对象来访咨询、信息必威体育官网网址等事宜建立相关管理规程和制度，形 成了较为完善的