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第四章 交易成本理论 交易成本理论是新制度经济学的核心，新制度经济学研究正是在科斯发现交易成本以后兴起的。 一、交易成本思想的提出 罗纳德·科斯1937年发表的《企业的性质》，极富创建性地提出“交易成本”思想。 1931年科斯获得了伦敦经济学院一笔旅行奖学金赴美国访问，构思和起草了《企业的性质》一文。 二、企业的特征 要给企业的性质下个惟一的技术性定义是不可能的，企业不是投入和产出的生产函数。同样的机器，在匈牙利整整一年都没有生产出一个没有瑕疵的灯泡，但在德国却在成功运转。 企业内部雇主和雇员关系中控制和干预的权利是企业和市场区别的本质特征。 传统理论对企业问题的忽视 传统经济学理论认为，在价格机制作用下，资源会自动由价格比较低的领域转移到价格比较高的领域，直到差价减少到零为止。但新古典经济学描述的画面是不完整的。 市场中的企业就像是“在不自觉协作的大海中的自觉力量的小岛，它们如同凝结在一桶黄油牛奶中的一块块黄油。” 三、其他学者对企业存在的解释 企业是劳动分工日益复杂的结果，……没有一体化力量，分工将导致混乱”。但“经济科学的主要功绩或许是它已表明没有理由认为专业化必然导致混乱”。 奈特认为，不确定性的存在是根本原因： 第一、物品不是满足生产者自己需要的，是为市场生产的，其基础是完全非个人的需求预测；第二、大部分预测工作和对生产的技术指导和控制会集中在一小部分生产者那里，由此出现了企业家。 奈特的解释 “自信者和冒险家承担风险或保证动摇者和胆小鬼获得一定的收入，以此作为对实际结果进行分配的交换……一个人保证另一个人行动的特定结果而没有赋予其支配他人工作的权力是不现实的和非常罕见的……企业以及产业的工资制度，它在世界上的存在是不确定性这一事实的直接结果。” 科斯提出的奈特解释中的问题 1、具有良好判断力的人为何不出卖建议和知识，而要亲自参加生产？ 2、奈特认为，基于人类的天性，一个人保证另一个人行动的特定结果，而没有赋予其支配他人的权力是不现实的。但是双方可以签订契约，保证其获得一定的回报而不一定要受其支配。 四、科斯对企业存在的解释 企业作为价格机制的替代，建立企业最重要的原因就是利用价格机制是有成本的。 通过价格机制组织生产的最明显的成本就是发现相关价格的工作，出卖这类信息的人员的出现只能减少这种成本，但不可能消除。 价格机制的另外一方面成本是，谈判和签订契约的成本。 还有一个可能的成本是，政府征收的销售税的对象是对市场交易而不是企业内部的交易，这同样会增加价格机制的成本。 四、企业的规模是如何决定的 传统理论中假定企业只生产一种产品，因此在完全竞争的结构和不完全竞争的结构中企业的规模都是有限的。但这种假定显然是不现实的，企业可以生产多种产品。 奈特认为企业规模的决定问题是不可能科学分析的，他认为企业的效率和规模可能更取决于个人人格和历史机遇。 企业规模的决定 “管理收益是递减的”，也就是说，在企业内部组织追加交易的成本上升。 企业规模会达到这样的一点：在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在市场上完成这笔交易所需的成本，或者等于由另一企业中组织同样交易的成本。 企业规模的变化 企业内部配置资源的成本降低时，企业规模将扩大，以下方式可能降低企业配置资源的成本： 1、组织成本降低。 2、企业家犯错误的可能性降低。 3、企业规模越大，生产要素的供给价格下降得越大，或上升的越慢。 五、科斯交易成本思想的贡献和局限性 盛洪：交易费用思想使交易成为有成本的交易，不仅使交易符合经验，而且使交易成为正统经济学的研究对象。交易成本的出现使制度经济学扭转了方向，使新古典经济学拓展了研究领域，使这两者找到了结合的共同语言。 随着交易成本理论被越来越多的人接受，人们发现很多问题都是同一问题的变形而已。 科斯交易成本思想的局限性 在科斯的交易成本思想提出后的三十多年中，价值没有充分体现，原因就在于： 第一，研究对象有些狭窄，科斯仅用于分析市场和企业的相互替代。 第二，分析上大而空，似乎可以解释所有的问题，但很难测量交易成本的作用程度和范围。“猴子爬树是因为交易成本存在”。 六、康芒斯的交易概念 最早提出并使用交易概念的是古希腊思想家亚里士多德，交易包括“商业交易、贷款获利、雇佣制度或劳动力交易”。 在经济学家中首先把交易作为严格的经济学范畴建立起来并进行明确界定和划分的是旧制度经济学家康芒斯（1862～1945） 。他在1934年发表的代表作《制度经济学》中，提出了“交易”范畴。 6.1康芒斯的“交易观” 第一、生产活动与交易活动共同构成人类的全部经济活动。生产是人与自然的关系；交易是人与人之间的关系，交易的外延非常广泛，大量的经济活动被包括进来。 第二、交易的本质是所有权的转移，交易中人与人是一种相互依存又