法律意见书 - 上海机电股份.PDF

上海原本律师事务所 关于上海机电股份有限公司2016 年度股东大会所涉相关问题 之 法 律 意 见 书 致：上海机电股份有限公司： 根据上海机电股份有限公司（以下简称 “上海机电”）的委托，上海原本律师事务所指 派徐宇舟律师、周庭吉律师 （以下简称“本所暨本律师”）就上海机电2016 年度股东大会 （以下简称“本次股东大会”）所涉及的召集、召开程序、出席和召集会议人员的资格、表 决程序和结果等相关问题发表法律意见。 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股 东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《上交所网络 投票实施细则》”及其他相关法律、法规、规章及规范性文件（以下合并简称 “法律法规”） 以及《上海机电股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）所作。 为出具本法律意见书之目的，本所暨本律师依照现行有效的中国法律、法规以及中国证 券监督管理委员会（以下简称 “证监会”）相关规章、规范性文件的要求和规定，对上海机 电提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料予以了核查、验证。同时，本所暨本 律师还核查、验证了本所暨本律师认为出具本法律意见书所必需核查、验证的其他法律文件 及其他文件、资料和证明，并就有关事项向上海机电有关人员进行了询问。 在前述核查、验证、询问过程中，本所暨本律师得到上海机电如下承诺及保证：其已经 提供了本所暨本律师认为为出具本法律意见书所必需的、完整、真实、准确、合法、有效的 原始书面材料、副本材料、复印件、电子邮件或口头证言，有关副本材料、复印件或电子邮 件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所暨本律师依 赖上海机电或者其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本法律意见书。 本所暨本律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实 的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表法律意见。 本所暨本律师仅就本次股东大会所涉及的召集、召开程序、出席和召集会议人员的资格、 表决程序和结果等相关问题发表法律意见。 本法律意见书仅供上海机电为本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任 地址：中国上海市长乐路989 号世纪商贸广场2504-2507 室 邮编：200031 Address: Room 2504-2507, The Center, No. 989 Changle Road, Xuhui District, Shanghai, 200031, China 电话/Tel: 86-21-6148 4900 传真/Fax: 86-21-6148 4899 -1- 何目的。本所暨本律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以公告。 本所暨本律师已具备就题述事宜出具法律意见的主体资格。本所暨本律师对所出具的法 律意见承担责任。 本所暨本律师根据现行有效的中国法律、法规及证监会相关规章、规范性文件的要求， 按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如 下： 一、 关于本次股东大会的召集、召开程序 上海机电本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 经本所暨本律师核查，本次股东大会现场会议如期于2017 年4 月19 日下午13：30 在 ［上海市浦东新区丁香路555 号上海东怡大酒店］召开。 上海机电已通过上海证券交易所交易系统和互联网投票平台向股东提供网络形式的投 票平台。参加网络投票的股东可在2017 年4 月19 日9:15～15:00 期间的任意时间通过互联 网投票平台，2017 年4 月19 日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00 通过交易系统行 使表决权。 此前，上海机电已将会议召开地点、时间、会议审议议案、出席会议人员的资格、会议 登记事项、投票方式及程序等相关事项于2017 年3 月17 日在《上海证券报》、《中国证券报》、 《香港文