【附件一】 风险发生可能性及影响程度评量标准 - 国立勤益科技大学.docVIP

風險分析 影響之敘述分類表 等級 衝擊或後果 形象 目標達成 3 非常嚴重 機關形象受損 經費/時間大量增加 2 嚴重 跨部門 經費/時間中度增加 1 輕微 部門 經費/時間輕微增加 機率之敘述分類表 等級 可能性分類 詳細之描述 3 幾乎確定 每發生次 2 可能 每發生次 1 幾乎不可能 每發生次 風險判斷基準 一、風險值(R)=錯誤發生機率(L)×影響程度(I) 二、風險容忍度＝高度風險以下予以容忍。 三、風險等級與回應 （一）極度風險(R=9)：需立即採取處理行動。 （二）高度風險(R=3~6)：管理階層需督導所屬人員強化管理，並提供資源，予以處理。 （三）中度風險(R=2)：予以容忍，自主管理作業流程。 （四）低度風險(R=1)：予以容忍，自主管理作業流程。 影響程度(I) 非常 嚴重(3) 3 (高度) 6 (高度) 9 (極度) 嚴重(2) 2 (中度) 4 (高度) 6 (高度) 輕微(1) 1 (低度) 2 (中度) 3 (高度) 幾乎不可能(1) 可能(2) 幾乎確定(3) 錯誤發生機率(L) 風險分布圖 國立勤益科技大學風險登錄表 風險 可能影響之組織目標或業務 風險情境 預期發生月份或日期 其他補充說明 註：本校各單位於日常推動業務，發現可能存在之風險事項時，應填具本表，並送本校健全內部控制專案小組。 填表人：　　　　　　　　　二級主管：　　　　　　　　　　單位主管： 風險評估及處理表 風險項目 現有控制機制 新增控制機制 殘餘風險 機率(L) 影響程度(I) 風險 (R)= (L)x(I) 機率(L) 影響程度(I) 風險 (R)= (L)x(I) 註：各單位應綜合考量風險評估結果及風險容忍度，就不可容忍之風險，研議及採取適當回應措施；其決定採設計控制作業方式回應，應及時設計之，以降低該風險等級。風險評估及處理應填報本表後，送本校健全內部控制專案小組。 填表人：　　　　　　　　　二級主管：　　　　　　　　　　單位主管： 2 3