关于三利节能环保工程股份有限公司挂牌申请文件的第一次反方案.PDFVIP

关于三利节能环保工程股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司于2017 年 1月 4 日出具的《关于三利节能环保工程股份 有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”） 已收悉。三利节能环保工程股份有限公司（以下简称“三利节能”、 “公司”）会同西部证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）以 及北京市天元律师事务所（以下简称“律师”）、华普天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵公司提出的反馈 意见进行了认真讨论与核查，并逐项落实后向贵公司提交《关于三利 节能环保工程股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复》 （以下简称“本反馈回复”）。 涉及对《三利节能环保工程股份有限公司公开转让说明书》（以 下简称“《公开转让说明书》”）、《西部证券股份有限公司关于推荐 三利节能环保工程股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系 统挂牌的推荐报告》（以下简称“《推荐报告》”）进行修改或补充 披露的部分，已按照反馈意见的要求对《公开转让说明书》、《推荐报 告》进行了修改和补充。对于《公开转让说明书》的修改、补充，已 在《公开转让说明书》（反馈稿）中以楷体加粗标明。 现就反馈意见述及的问题按顺序向贵公司具体回复如下 （除非另 有指明，本回复说明中释义与公开转让说明书中释义相同）： 1    一、公司特殊问题 1.1、请主办券商在《推荐报告》中补充核查申请挂牌公司是否 存在负面清单限制情形并发表意见。申请挂牌公司属于非科技创新类 的,主办券商应说明营业收入是否达到行业平均水平及其简要分析过 程。 主办券商回复如下，下列内容已在推荐报告中予以补充和修改： 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件 适用若干问题的解答（二）》，公司着重从以下方面充分论证说明公司 是否存在负面清单所列情形： 1）公司是否属于科技创新类公司； 公司主营业务为专业从事建筑物外墙及屋面保温、保温装饰一体 化、保温防水一体化系统的研发、施工，以及聚氨酯保温板（PIR 板） 的研发、生产及销售。 公司主营业务主要来自建筑外墙保温工程施工、聚氨酯保温板生 产销售。细分类别产品收入如下： 2016 年 1-7 月 2015 年度 2014 年度 产品类别 销售收入 占比 销售收入（元） 占比 销售收入 （元） 占比 （元） 聚氨酯保 温工程施 15,278,970.98 63.00% 29,222,034.86 35.01% 107,042,305.27 84.61% 保温 工 工程 挤塑聚苯 施工 及其它保 2,479,402.47 10.22% 28,819,568.87 34.53% 14,124,371.72 11.16% 温工程施 工 保温施工小计 17,758,373.45 73.23% 58,041,603.73 69.54% 121,166,676.99 95.77% 聚氨酯保温板 6,493,020.95 26.77% 25,424,211.89 30.46% 5,348,305.30 4.23% 合计 24,251,394.40 100.00% 83,465,815.62 100.00% 126,514,982.29 100.00% 2    ①聚氨酯保温工程施工 聚氨酯保温工程施工，根据《战略性新兴产业重点产品和